基金法律法规、职业道德与业务规范 【切换考试】
基金从业资格
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基金管理人在经营过程中,风险管理涵盖的环节不包含( )。

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以下做法,违反基金职业道德的是( )。

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某私募投资经理的下列行为,不违反保守秘密要求的是( )。

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李先生收到一笔10万元的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好。希望陆经理能为其提供投资建议、推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。银行大堂经理陆经理在进行产品销售前,先对客户李先生进行风险评估,再根据李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品,符合基金销售( )的要求。

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李先生收到一笔10万元的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好。希望陆经理能为其提供投资建议、推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。经过风险承受能力测评,李先生的风险承受能力结果为保守型。此类投资人注重获得稳定的投资回报,而不追求最大回报,且限制短期内的大幅波动。于是,陆经理建议李先生用于配置家庭备用金的基金品种是( )。

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李先生收到一笔10万元的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好。希望陆经理能为其提供投资建议、推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中,以下行为恰当且有必要的是( )。Ⅰ.陆经理要求李先生出示身份证明Ⅱ.陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评Ⅲ.陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明Ⅳ.陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

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小张出于本金风险考虑,卖出所有股票投资持仓,购买了某银行推出的可实时赎回的余额宝产品,获取较为固定的理财收益。以下说法错误的是( )。

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申请基金销售业务资格的机构,其技术系统应与( )的系统进行联网测试。

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某股权投资基金管理公司被列入了中国证券投资基金业协会的异常机构名单,该公司的管理层对其应采取的措施和后果进行讨论,管理层的说法正确的是( )。

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关于私募基金推介,以下说法正确的是( )。

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某基金销售有限公司(以下简称该公司)主要依托互联网进行基金销售,该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动,活动持续10天。活动期间,凡是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的,即可获得相应数量货币基金份额。证监会派出机构对其进行现场检查时,发现以下事实:Ⅰ.该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成,分享奖励由该公司自行补贴Ⅱ.将货基收益和分享奖励叠加,投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10%Ⅲ.宣传资料显示:“业绩稳健,欲购从速”,“可安心享受成长”Ⅳ.在宣传资料刊登10个工作日后,该公司将宣传资料发送至中国证监会派出机构进行报备鉴于上述行为,不属于证监会派出机构可以对该公司采取的行政监管处罚措施的是( )。

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某基金销售有限公司(以下简称该公司)主要依托互联网进行基金销售,该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动,活动持续10天。活动期间,凡是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的,即可获得相应数量货币基金份额。证监会派出机构对其进行现场检查时,发现以下事实:Ⅰ.该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成,分享奖励由该公司自行补贴Ⅱ.将货基收益和分享奖励叠加,投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10%Ⅲ.宣传资料显示:“业绩稳健,欲购从速”,“可安心享受成长”Ⅳ.在宣传资料刊登10个工作日后,该公司将宣传资料发送至中国证监会派出机构进行报备关于该公司的上述做法,其中不符合规定的是( )。

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某基金销售有限公司(以下简称该公司)主要依托互联网进行基金销售,该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动,活动持续10天。活动期间,凡是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的,即可获得相应数量货币基金份额。证监会派出机构对其进行现场检查时,发现以下事实:Ⅰ.该活动收益率由货基收益及分享奖励两部分组成,分享奖励由该公司自行补贴Ⅱ.将货基收益和分享奖励叠加,投资者参加活动的投资收益类别最高档可达到10%Ⅲ.宣传资料显示:“业绩稳健,欲购从速”,“可安心享受成长”Ⅳ.在宣传资料刊登10个工作日后,该公司将宣传资料发送至中国证监会派出机构进行报备关于该公司的上述宣传行为,以下表述正确的是( )。

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王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员,拥有公司全部信息技术系统的操作权限,从内部控制角度看,该公司存在的问题是( )。Ⅰ.信息技术系统内控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技术系统的访问权限设置过大Ⅲ.公司对王某的授权控制不足Ⅳ.王某不应介入实际的业务操作

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基金经营机构的( )决定本机构的廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任,履行廉洁从业管理职责;基金经营机构的( )负责落实廉洁从业管理目标,对廉洁运营承担责任,主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。Ⅰ.董事会Ⅱ.监事会Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.总经理

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A是具有基金销售业务资格的商业银行,B是A银行控股的公募基金管理公司,在A与B建立销售合作关系之前,以下做法正确的是( )。

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基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是( )。

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关于基金的宣传推介,以下不合规的是( )。

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甲原为某基金公司销售人员,从业期间获得基金从业资格,后甲从该基金公司辞职,于某房产机构从事房产销售工作,甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品,关于甲的这一行为,以下表述正确的是( )。

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关于基金管理公司风险管理的组织架构和职能,以下说法错误的是( )。

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