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2021年3月基金从业—法律法规网络直播课堂

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为什么要考基金证书
  • 入行必备

    基金从业资格证是从事基金工作必要的入门证书

  • 就业面广

    取得证书后后可以按照相关规定选择进入证券、基金或其他非银行金融机构内工作

  • 需求量大

    聘请具有基金从业资格的人员成为金融机构的必然选择,但是人才缺口相当大

  • 能力提升

    参加考试除了能对基金相关知识了解,也对个人理财能力的提升有很大的帮助

证书前景

y越来越多人对理财有更高的要求,不管是公募还是私募机构,需求都在增加
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内容 常规班 强化班
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常见问题

课程是怎么安排的?上班族方便学吗?

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2021-01-07 20:00 -20:30

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回放| 30分0秒
讲师:希赛薛妹妹
  • 课时1 开班典礼

    教学内容:课程介绍、老师介绍、希赛平台介绍、班规介绍

    教学目标:课程介绍、老师介绍、希赛平台介绍、班规介绍

2021-01-12 19:30 -21:30

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回放| 2小时0分0秒
讲师:罗卜
  • 课时1 基金从业资格考试介绍金融市场与投资基金概述

    教学内容:1、基金从业资格考试介绍;金融市场的分类; 2、金融资产; 3、资产管理行业; 4、证券投资基金概述;

    教学目标:了解考试的形式、内容和难度,对考试有一个基本的认识,具有思想准备。 理解金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素 ;理解金融资产的概念、资产管理的特征 与资产管理行业的功能;理解各类资产管理业务;掌握投资基金的定义和主要类别 ;掌握证券投资基金的基本特点 ;理解证券投资基金与其他金融工具的比较 ;理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系 ;理解公司型基金和契约型基金的区别,开放式基金和封闭式基金的区别;理解基金财产的独立性 ;理解基金对中小投资者的作用、对金融 结构和经济的作用、对证券市场的作用 ;

2021-01-18 19:30 -21:30

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讲师:罗卜
  • 课时1 基金的类型

    教学内容:1、证券投资基金分类概述; 2、股票基金; 3、债券基金; 4、货币市场基金; 5、混合基金等

    教学目标:掌握基金的不同分类标准和基本分类 ;掌握基本基金类型及其特点 ;理解市场上各类特殊类别基金的特点

2021-01-25 19:30 -21:30

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回放| 2小时0分0秒
讲师:罗卜
  • 课时1 基金监管(一)

    教学内容:1、基金监管概述; 2、对基金机构的监管; 3、对公开募集基金活动的监管;

    教学目标:掌握基金监管的概念、体系、目标和原则;掌握基金市场诚信监管的概念、对象, 诚信信息包含的主要内容;掌握对基金管理人及其从业人员廉洁 从业的监管内容;掌握中国证监会对基金行业的监督管理职责及监管措施;掌握行业自律组织对基金行业的自律 管理 ;掌握对基金管理人的监管内容 ;掌握对基金托管人的监管内容 ;掌握对基金服务机构的监管内容;掌握对公募基金募集和销售活动的监管;掌握对公募基金运作的监管(包括投资 与交易行为、信息披露、持有人大会等) ;

2021-02-01 19:30 -21:30

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回放| 2小时0分0秒
讲师:罗卜
  • 课时1 基金监管(二)+基金职业道德

    教学内容:1、对非公开募集基金活动的监管 2、道德与职业道德; 3、基金职业道德规范

    教学目标:掌握非公开募集基金管理人登记事宜 ;掌握对非公开募集基金募集对象、推介方式、基金合同必备条款、产品备案、产品托管、投资运作行为规范、信息披露和报送、内部控制的相关要求 ;理解道德与职业道德的含义;理解道德与法律的联系和区别 ;掌握守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密的含义及基本要求

2021-02-08 19:30 -21:30

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回放| 2小时0分0秒
讲师:罗卜
  • 课时1 基金的募集、交易与登记(一)

    教学内容:1、基金募集与认购 2、基金交易、申购和赎回01

    教学目标:掌握基金募集的概念、基金募集申请及 注册、基金份额的发;掌握基金合同生效的条件 ;掌握基金认购的概念、各类基金(开放 式、封闭式、ETF、LOF、QDII)的认购 方式和程序 ;理解封闭式基金的上市与交易;掌握开放式基金申购与赎回的概念 ;掌握开放式基金申购与赎回的费用结构;

2021-02-22 19:30 -21:30

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讲师:罗卜
  • 课时1 基金的募集、交易与登记(二)、基金客户和销售机构、基金客户服务

    教学内容:1、基金交易、申购和赎回02 2、基金客户、基金销售机构、基金客户服务

    教学目标:理解开放式基金巨额赎回的认定及处 理 ;理解开放式基金转换和非交易过户、份 额和金额计算等 ;理解 ETF 的上市交易与申购赎回 ;理解 LOF、QDII 的交易方式与流程 ;理解基金份额登记的概念;掌握登记机构职责和基金份额登记流 程 理解客户服务流程;理解投资者保护工作的概念、意义;理解投资者教育工作的基本原则、内容 和形式;

2021-03-01 19:30 -21:30

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讲师:罗卜
  • 课时1 基金信息披露和基金销售行为规范及信息管理(一)

    教学内容:1、基金信息披露概述; 2、基金主要当事人信息披露; 3、基金募集信息披露; 4、基金运作信息披露; 5、特殊基金品种信息披露 6、基金销售机构人员行为规范; 7、基金宣传推介材料规范;

    教学目标:理解基金销售人员的资格管理、人员管 理和培训 ;掌握基金销售人员行为规范 ;理解宣传推介材料的范围和报备流程 ;掌握宣传推介材料的业绩登载规范和其他规范;理解货币市场基金宣传的要求;掌握销售费用的原则性规范和具体规范;掌握基金销售适用性和投资者适当性 的指导原则、管理制度 ;理解基金销售适用性和投资者适当性 渠道审慎调查的要求;掌握基金销售适用性和投资者适当性 产品风险评价的要求;掌握基金销售适用性和投资者适当性 基金投资人风险承受能力调查和评价 的要求 ;掌握普通投资者特别保护的内容;掌握普通投资者与专业投资者的条件 与相互转换 ;掌握基金销售适用性和投资者适当性 的实施保障;掌握非公开募集基金销售的一般规定 与特定对象确定、投资者适当性匹配的 相关规定 ; 掌握非公开募集基金宣传推介的相关 规定 ;掌握合格投资者人数穿透计算、风险提 示、资格审查、投资冷静期、回访等内容。 掌握基金信息披露的作用、原则和内容 ;掌握基金信息披露的禁止性行为 ;理解基金管理人信息披露的主要内容;理解基金托管人信息披露的主要内容 ;理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容;理解招募说明书应包含的重要内容 ;掌握基金净值公告信息披露的相关规 定;理解基金定期公告信息披露的相关规定;理解基金上市交易公告书和临时信息 披露的相关规定 ;理解QDII、ETF信息披露的特殊规定等

2021-03-03 19:30 -21:30

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讲师:罗卜
  • 课时1 基金销售行为规范及信息管理(二)基金管理人公司治理和风险管理

    教学内容:1、基金销售费用规范; 2、基金销售适用性与投资者适用性; 3、基金销售信息管理; 4、私募投资基金销售行为规范 5、基金管理人的公司治理; 6、基金管理人的风险管理;

    教学目标:掌握基金管理人治理的法规要求 ;理解基金管理人股东和股东会、董事和 董事会、监事和监事会、管理层的权利 和义务以及督察长制度 ;掌握基金管理人的机构设置 ;掌握基金管理人风险管理的目标和原 则 ;掌握基金管理人风险管理的组织架构和职能;掌握基金管理人风险管理的风险分类 和管理程序;

2021-03-08 19:30 -21:30

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讲师:罗卜
  • 课时1 基金管理人的内部控制基金管理人的合规管理

    教学内容:1、基金管理人的内部控制制度、内部控制机制 2、基金管理人的合规管理

    教学目标:理解基金管理人内部控制的重要性和 基本概念 ;掌握基金管理人内部控制的目标和原 则;掌握基金管理人内控机制的含义;掌握基金管理人内部控制的基本要; 理解基金管理人内部控制制度的组成内容;理解基金管理人投资管理业务和销售 业务控制的主要内容;理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容;理解基金管理人会计系统控制和检查稽核控制的主要内容;掌握合规管理的基本概念;掌握合规管理的目标和基本原则;理解合规管理相关部门的合规责任;掌握合规管理的主要活动;理解合规风险的种类和主要管理措施

2021-03-10 19:30 -21:30

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  • 课时1 习题

    教学内容:习题

    教学目标:习题

2021-03-15 19:30 -21:30

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讲师:罗卜
  • 课时1 习题

    教学内容:习题

    教学目标:习题

2021-03-20 09:00 -12:00

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讲师:罗卜
  • 课时1 习题

    教学内容:习题

    教学目标:习题

2021-03-22 19:30 -21:30

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讲师:罗卜
  • 课时1 习题

    教学内容:习题

    教学目标:习题

经济统计学毕业,曾在全国前十大券商工作,涉及公募、私募、咨询、经纪等多项业务,近年来潜心于基金、证券、经济师等金融课程的教学与研究,授课时长累计2300小时。 主讲内容包括基金、证券、经济师等相关课程。 能将理论知识与实际工作紧密结合,对考试真题进行多年研究,“稳、准、狠”直击考试重难点,让学员以最轻松高效的方式快速掌握知识,通过考试。

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