2023年河北专升本证券投资模拟题及答案

2023年河北专升本证券投资模拟题及答案

说明：请在答题纸的相应位置上作答，在其它位置上作答的无效。

一、单项选择题 (本大题共 15 小题，每小题 2 分，共 30 分。在每小题给出的四个备选项中，选出一个正确的答案，并将所选项前的字母填涂在答题纸的相应位置上。)

1、_____不属于波浪理论主要考虑的因素。

A. 成交量       B. 时间      C. 比例       D. 形态

2、证券交易的成交规则是_____。

A. 时间优先，资金优先    B. 价格优先，时间优先

C. 价格优先，客户优先    D. 价格优先，资金优先

3、引起股价变动的直接原因是_____。

A. 公司资产净值     B. 宏观经济环境

C. 股票的供求关系   D. 原材料价格变化

4、负责运用和管理基金资产的是______。

A. 基金发起人     B. 基金管理人    C. 基金托管人    D. 基金承销人

5、假设某一个投资组合由两种股票组成，以下说法正确的是_____。

A. 该投资组合的收益率一定高于组合中任何一种单独股票的收益率

B. 投资组合的收益就是这两种股票各自收益的算数平均数

C. 投资组合的收益就是这两种股票各自收益的总和

D. 投资组合的收益就是这两种股票各自收益的加权平均数

6、反映企业在某一特定时点财务状况的报表是_____。

A. 资产负债表     B. 损益表     C. 成本明细表     D. 现金流量表

7、下列说法中，错误的是_____。

A. 可转换债券既具有债券和优先股的特性，又有普通股的特点

B. 可转换债券的形式随着债券的转换相应转换

C. 可转换债券实际上是一种普通股票的看涨期权

D. 可转换债券持有者的身份在持有期间不会发生变化

8、以下不属于证券监管主要手段的是______。

A. 法律手段     B. 经济手段     C. 行政手段     D. 自律手段

9、下列说法中，不正确的是______。

A. 当移动平均线从下降转为盘局或上升，股价从移动平均线的上方向下移动并突破移动平均线时，是买入信号

B. 股价连续上升走在平均线之上或远离平均线又突然下跌，但未跌破平均线又再度上升，是买入信号。

C. 股价一时跌破平均线，但又立刻回升到平均线以上，此时平均线仍然持续上升，是买入信号

D. 股价突然暴跌，跌破并远离平均线，如果这时股价开始回升，再趋向平均线，是买入信号

10、下列债券中，不属于外国债券的是______。

A. 扬基债券     B. 武士债券     C. 欧洲债券     D. 熊猫债券

11、下列指标中，不属于分析偿债能力的指标是______。

A ．流动比率          B.  资产负债率     C.  总资产周转率       D.  净资产利润率

12、关于趋势线和支撑线，下列论述正确的是______。

A.  在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得上升趋势线

B.  在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线

C.  上升趋势线是压力线的一种，下降趋势线是支撑线的一种

D.  趋势线还应得到第三个点的验证才能确认这条趋势是有效的

13、下列风险中，不属于系统性风险的是______。

A. 利率风险     B. 信用风险     C. 通胀风险     D.市场风险

14、市盈率的计算公式是______。

A. 每股股息/每股收益       B. 每股市价/每股净收益

C. 每股市价/每股净资产     D. 净资产/发行在外的普通股股数

15、下列机构中，属于证券自律机构的是______。

A. 证券公司     B. 证券业协会     C. 证监会     D. 上市公司

二、多项选择题 (本大题共 5 小题，每小题 3 分，共 15 分。在下列各题的四个选项中，至少有两个选项是最符合题意的，请将这些选项前的字母填涂在答题纸的相应位置上，多选、少选或错选的均不得分。)

1 、技术分析的要素有_____。

A.  价     B.  量     C.  空      D.  时

2 、证券市场监管的主要原则______。

A.  公开原则       B.  公平原则       C.  合理原则     D.  公正原则

3 、影响行业兴衰的主要因素有_____。

A ．技术进步、产品更新换代        B ．政府政策扶持

C ．社会习惯的改变                D ．行业的周期更替

4 、按照期权买方的权利不同，可以将期权分为______。

A.  看涨期权       B.  看跌期权       C.  美式期权     D.  欧式期权

5 、按照债券形式分，国债可以划分为_____。

A.  欧洲国债    B.  凭证式国债    C.  记账式国债     D.  储蓄国债 (电子)

三、辨析题 (本大题共 6 小题，每小题 5 分，共 30 分。错误的划“×”，正确的划“ √ ”，同时说明理由。判断对错得 2 分，说明理由得 3 分。请在答题纸的相应位置上作答。)

1 、优先分配股息红利、优先分配剩余财产、优先认股权都是优先股股东的权利。

(   ) 理由：

2 、中央银行上调存款准备金率和在公开市场买入国债，会引起股价的下跌。

(   ) 理由：

3 、连续竞价方式是在一段时间内集中大量的买方和卖方，最后以最大成交量的价格为最终成交价。

(   ) 理由：

4 、认购权证是指允许其持有人在一定时期内按一定比例或价格转换为成一定数量的该发行公司以外

的第三方公司的普通股票的特殊公司证券。

(   ) 理由：

5、当 DIF 和 DEA 都大于 0 时，证券市场是空头市场，如果出现 DIF 从上向下穿过 DEA，则为卖出时机。

(   ) 理由：

6 、投资者同时在期货市场和现货市场做出方向相同、金额相近、期限相似的交易，就可以利用期货

对现货进行套期保值。

(   ) 理由：

四、简答题 (本大题共 5 小题，每小题 8 分，共 40 分。请在答题纸的相应位置上作答。)

1 、简述封闭式基金和开放式基金的区别。

2 、技术分析的假设条件是什么？其内涵是什么？

3 、简述场外交易市场的主要特征。

4 、简述期货交易与期权交易的主要区别。

5 、简述收益与风险的关系。

五、计算题 (本大题共 2 小题，第 1 题 7 分，第 2 题 8 分，共 15 分。请在答题纸的相应位置上作答。)

1 、某公司按每 10 股送现金股息 12 元、送红股 3 股的比例向全体股东派发股息和红股，股权登记日的收盘价为 18 元。求除息除权价格。

2 、 甲企业计划利用一笔长期资金投资购买股票，现有 A 公司股票和 B 公司股票可供选择，甲企业准备投资一家公司股票，已知 A 公司股票现行市价 13 元/股，上年每股股利 1.2 元，预计以后每年以 2%的增 长率增长；B 公司股票现行市价每股 18 元，上年每股股利 1 元，股利分配政策一贯坚持固定股利政策。甲 企业要求的投资必要报酬率 10% ，要求计算 A 、B 公司的股票价值，并判断应投资哪支股票。

六、论述题 (本大题共 1 小题，共 20 分。请在答题纸的相应位置上作答。)

论述影响股票价格变动的主要因素及影响方向。

参考答案

一、单项选择题 (本大题 15 小题，每小题 2 分，共 30 分)

1-5 ABCBD    6- 10 ADDAC     11- 15 CDBBB

二、多项选择题 (本大题 5 小题，每小题 3 分，共 15 分，多选、少选、错选、漏选均不得分)

1.ABCD    2.ABD    3.ABC    4.AB    5.BCD

三、辨析题 (本大题 6 小题，每小题 5 分，共 30 分)

1 、 × 。理由：优先认股权属于普通股股东。

2 、 × 。理由：中央银行在公开市场买入国债，放出货币，会引起股价下跌。

3 、 × 。理由：在一段时间内集中大量的买方和卖方，最后以最大成交量的价格为最终成交价的是集

合竞价方式。

4 、 × 。理由：允许投资者在一定时期内按一定比例或价格转换为成一定数量的该发行公司以外的第

三方公司的普通股票的特殊公司证券是备兑权证。

5 、 × 。理由：当 DIF 和 DEA 都小于 0 时，证券市场才是空头市场，此时出现 DIF 从上向下穿过 DEA，

才为卖出时机。

6 、 × 。理由：期货市场和现货市场去做方向相反的交易才会实现套期保值的目的。

四、简答题 (本大题 5 小题，每小题 8 分，共 40 分)

1 、期限不同；规模的可变性不同；基金单位交易方式不同；价格决定不同；投资策略不同；信息披 露要求不同；市场环境不同 (全部答对 8 分，没有全部答对的话，答对一条 1 分)

2 、市场行为涵盖一切信息，这是技术分析的前提条件；(3 分) 证券价格沿趋势移动，这是技术分析

最根本、最核心的条件 (3 分)；历史会重复，这是建立在投资者心理分析的基础上 (2 分)。

3 、是分散的、无固定交易场所的无形市场 (2 分)；是一个投资者可直接参与证券交易过程的“开放

性”市场 (2 分)；是一个拥有众多证券种类和证券商的市场 (2 分)；是交易商报价驱动的市场 (1 分)； 管理比较宽松 (1 分)。

4 、交易对象不同 (2 分)；交易双方的权利义务不同 (2 分)；交易双方承担的风险和可能得到的盈亏

不同 (2 分)；支付的保证金不同 (1 分)；价格决定方式不同 (1 分)。

5 、一般来说，风险较大的证券，收益率较高；反之，收益率较低的证券，风险也较低。(2 分) 证券

收益与风险同在，收益是风险的补偿，风险是收益的代价。(2 分) 同一类型的债券，长期债券利率比短期 债券高，这是对利率风险的补偿 (1 分)；不同债券的利率水平不同，这是对信用风险的补偿 (1 分)；在 通货膨胀严重的情况下，会发行浮动利率债券，这是对通胀风险的补偿 (1 分)；股票的收益率一般高于债 券，这是对市场风险、经营风险、财务风险的补偿 (1 分)。

五、计算题 (本大题 2 小题，1 题 7 分，2 题 8 分，共 15 分)

六、论述题 (本大题 1 小题，共 20 分)

1 、公司经营状况 (每股净资产和净资产收益率、公司的派息政策、盈利水平、主营业务收入、原材 料供应及价格变化、增资和减资、主要经营者更替、公司改组或合并、股票分割和合并、意外灾害) (6 分)； 宏观经济因素 (经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际 收支状况) (6 分)；政治因素 (2 分)；心理因素 (2 分)；证券主管部门的限制规定 (2 分)；人为操纵因 素 (2 分)。