2014年10月全国自考(金融市场学)真题

2014年10月全国自考(金融市场学)真题及答案解析

2014年10月全国自考(金融市场学)真题及答案分析，金融市场学考试历年真题，内含答案及解析。

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

1.回购市场属于金融市场中的()。

A.货币市场
B.资本市场
C.外汇市场
D.黄金市场

2.按拆借交易的媒介形式,可将同业拆借市场划分为()。

A.头寸拆借市场和同业借贷市场
B.有担保拆借市场和无担保拆借市场
C.有形拆借市场和无形拆借市场
D.半天期拆借市场、隔夜拆借市场和指定日拆借市场

3.银行承兑汇票的特征包括()。

A.流动性差
B.无追索权
C.灵活性好
D.安全性差

4.按照债券发行主体性质的不同,债券可以分为()。

A.国内债券和国际债券
B.政府债券和公司债券
C.固定利率债券和浮动利率债券
D.普通债券和含权债券

5.下列关于票据的说法错误的是()。

A.票据是一种有价证券
B.票据是一种非流通证券
C.票据是一种无因证券
D.票据是一种设权证券

6.“债券的买卖双方在进行债券交易的同时,约定在未来某一日期以约定的价格进行反向交易。”这句话描述的是债券交易方式中的()。

A.回购交易
B.现券交易
C.期货交易
D.净价交易

7.将股票分为始发股和增发股的依据是()。

A.按照股东享有的权利不同
B.按照是否记载股东姓名
C.按照是否在票面上标明金额
D.按照发行时间的不同

9.指定交易数量而不给出具体的交易价格指的是证券交易委托中的()。

A.限价委托
B.市价委托
C.停止损失委托
D.停止损失限价委托

10..下列关于封闭式基金与开放式基金的说法正确的是()。

A.开放式基金有固定的存续期
B.开放式基金的规模是固定的
C.封闭式基金可以申请赎回
D.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

11.下列关于证券投资基金当事人的说法正确的是()。

A.基金托管人不是基金的当事人
B.基金管理人是基金的所有者
C.基金托管人是基金产品的募集者
D.基金份额持有人是基金的出资人

12.从汇率制度的角度,汇率可以分为()。

A.基准汇率和交叉汇率
B.固定汇率和浮动汇率
C.即期汇率和远期汇率
D.名义汇率和实际汇率

13.外汇交易者在外汇市场上买进(或卖出)某种外汇的同时卖出(或买进)相同金额、但期限不同的同种外币的交易活动叫()。

A.套汇交易
B.套利交易
C.掉期交易
D.外汇期货

14.银行或者企业可以利用金融互换合约交易筹措到所需的任何期限、币种、利率的资金指的是金融互换合约作用中的()。

A.合理利用经济资源,提高经济效益
B.规避风险
C.有效管理资产负债结构
D.合理逃避管制

15.下列关于离岸金融市场的说法正确的是()。

A.对离岸金融市场的金融监管较多
B.离岸金融市场的参与者仅限于商业银行
C.离岸金融市场是交易对手双方均为居民的国际金融市场
D.离岸金融市场中的交易具有批发性

16.市场价格充分反映所有历史证券价格信息的市场是()。

A.弱式有效市场
B.半强式有效市场
C.强式有效市场
D.超强式有效市场

17.当前市场的名义利率为8%,通货膨胀率为3%,则市场的实际利率为()。

A.4.24%
B.4.85%
C.5.22%
D.6%

19.金融期权合约的有效期限一般不超过()。

A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月

20.根据我国当前的规定,负责对信托公司进行监管的机构是()。

A.财政部
B.保监会
C.证监会
D.银监会

8.信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确,描述的是信息披露的()。

A.A.准确性原则
B.B.真实性原则
C.C.完整性原则
D.D.及时性原则

18.下列关于创业板市场的说法正确的是()。

A.创业板市场又称二板市场
B.创业板市场又称中小板市场
C.创业板市场的上市公司规模相对较大
D.创业板市场上市公司经营稳定性高于主板上市公司

二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

1.我国对社会公布的SHIBOR品种包括()。

A.隔夜
B.1周
C.3周
D.3个月
E.1年

2.票据的作用包括()。

A.支付工具
B.流通转让
C.融通资金
D.信用手段
E.汇兑作用

3.债券的发行条件包括()。

A.发行金额
B.发行期限
C.票面利率
D.信用评级
E.付息方式

4.基金的收益包括()。

A.股利收入
B.利息收入
C.资本利得
D.资本增值
E.交易佣金优惠等杂项收入

5.下列关于股票私募发行的说法正确的是()。

A.发行对象不特定
B.发行手续简单
C.发行费用低
D.有助于提高发行者的知名度
E.发行的股票一般不允许上市流通,流动性较差

三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）

1.核准制

2.证券投资基金

3.直接标价法

4.金融市场监管

四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）

1.简述我国票据市场规模迅速扩张的原因。

2.简述股票市场的功能。

3.简述外汇市场作用。

4.简述金融期货合约的特点。

5.简述离岸金融市场的风险

五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）

1.试述金融市场功能