2015年4月全国自考《证券投资与管理》真题

2015年4月全国自考《证券投资与管理》真题及答案解析

2015年4月全国自考《证券投资与管理》真题及答案，本试卷为2015年4月全国自学考试《证券投资与管理》的真题及答案解析，供大家参考学习。

一、单项选择题

（共20题，每题1分，共20分）

1. 场外交易市场又称为( )。

A.柜台交易市场
B.一级市场
C.二级市场
D.基金市场

2.纽约证券交易所正式成立的时间是( )。

A.1861年
B.1862年
C.1863年
D.1864年

3.股份有限公司的资本必须遵守的资本原则包括( )。

A.股本确定原则和股本配比原则
B.股本充实原则和股本配比原则
C.股本不变原则、股本配比原则和股本充实原则
D.股本确定原则、股本充实原则和股本不变原则

4.按照债券发行主体性质的不同，债券可以分为( )。

A.国内债券和国际债券
B.政府债券和公司债券
C.固定利率债券和浮动利率债券
D.普通债券和含权债券

5.地方政府债券中，只以发行者的资信作担保，与政府的税收能力和有限的财政收入无关的债券是指( )。

A.一般责任债券
B.有限责任债券
C.收益债券
D.住宅公债

6.根据基金是否可以赎回，投资基金可以分为( )。

A.开放型基金和封闭型基金
B.契约型基金和公司型基金
C.开放型基金和公司型基金
D.成长型基金和平衡型基金

7. 下列关于公司型基金的说法正确的是( )。

A.公司型基金是基于一定的信托契约原理而组织起来的代理投资行为
B.公司型基金与契约型基金的法律依据相同
C.公司型基金本身就是投资公司
D.公司型基金与契约型基金的融资渠道相同

8.综合类证券公司注册资本最低限额为( )。

A.0.5亿元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元

9.证券经营机构的主要业务中，以买卖证券的差价以及持有证券的其它收益为收入来源的业务是( )。

A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.公司理财业务

10.下列关于证券投资基金当事人的说法正确的是( )。

A.基金托管人不是基金的当事人
B.基金管理人是基金的所有者
C.基金托管人是基金产品的募集者
D.基金份额持有人是基金的出资人

12.将证券承销分为代销、全额包销和余额包销的标准是( )。

A.按证券经营机构在承销过程中所获得的收益的不同
B.按证券经营机构在承销过程中所承担的责任和风险的不同
C.按证券经营机构在承销过程中所承担的责任的不同
D.按证券经营机构在承销过程中所承担的风险的不同

13.专门从事不足一个交易单位的证券买卖业务的经纪人是( )。

A.佣金经纪人
B.二元经纪人
C.专家经纪人
D.零股经纪人

14.下列不属于基本分析方法的是( )。

A.宏观经济分析
B.行业分析
C.公司分析
D.K线趋势分析

15.在明显的上升或下跌趋势中，第二根K线实体包含第一根K线实体所形成的图形称为( )。

A.“穿头破足”形态
B.“乌云盖顶”形态
C.“曙光初现”形态
D.“包容”形态

16.甲企业2012年6月30日的流动资产净额为1000万元，流动负债额为200万元，存货为300万元，速动比率为( )。

A.1.5
B.2.5
C.3.5
D.4.5

17.证券投资风险管理的基本程序中，第一步是( )。

A.选择风险管理技术
B.风险评价
C.风险评估
D.风险识别

18.下列指标中，可以反映单个证券相对于市场证券组合的变动程度并用于衡量单个证券 系统风险的是( )。

A.α
B.β
C.方差
D.标准差

20.我国证券市场的监管机构为( )。

A.财政部
B.中国人民银行
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券业协会

11. 下列关于招股说明书的说法错误的是( )。

A.招股说明书是公开发行股票必须准备的申请材料之一
B.招股说明书通常由股票发行人和主承销商共同编制
C.主承销商无需对招股说明书披露信息的真实性、准确性和完整性负责
D.公司经营业绩和股本情况是招股说明书主要披露的信息之一

19.上市公司信息持续披露的内容包括( )。

A.中期报告、年度报告和临时报告
B.月度报告、中期报告和年度报告
C.月度报告、年度报告和临时报告
D.招股说明书、年度报告和临时报告

二、多项选择题

（共5题，每题2分，共10分）

1.证券市场的功能包括( )。

A.融通资金
B.配置资源
C.转换机制
D.宏观调控
E.分散风险

2. 债券的票面要素包括( )。

A.面值
B.还本和付息的期限
C.票面利率
D.赎回条款
E.偿债基金

3.股票发行价格的确定方法包括( )。

A.议价法
B.折价法
C.竞价法
D.拟定价
E.定价法

4. 移动平均线的特点包括( )。

A.追踪趋势
B.领先性
C.不稳定性
D.助涨助跌性
E.支撑线和压力线的特性

5.系统性风险包括( )。

A.宏观经济风险
B.财务风险
C.汇率风险
D.流动性风险
E.操作性风险

三、名词解释

（共4题，每题3分，共12分）

1.一级市场

2.国债

3.证券自营业务

4.非系统性风险

四、简答题

（共5题，每题6分，共30分）

1.简述股份有限公司的特点。

2.简述证券交易的方式。

3.简述证券发行市场的功能。

4.简述技术分析的假设前提。

5.简述风险的特征。

五、论述题

（共2题，每题14分，共28分）

1.试述我国投资基金对经济发展和证券市场的作用。

2.试述我国股票发行信息披露制度的意义。