2013年保荐代表人胜任能力考试真题多选

多选题

第1题　下列关于申请保荐代表人资格条件的说法正确的有()

A.具备3年以上保荐相关业务经历

B.最近3年内在境内公司债发行项目中担任过项目协办人

C.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

参考答案：A,C,D

第2题　某中小板上市公司的持续督导，保荐机构应对以下哪些情况发表独立意见()

A.风险投资

B.限售股上市流通

C.对合并范围内的子公司提供担保

D.对合并范围内的子公司提供财务资助

参考答案：A,B

第3题　保荐总结报告书应当包括()

A.发行人控股股东的基本情况

B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

C.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价

D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

参考答案：B,C,D

第4题　下列关于持续督导说法正确的有()

A.保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作目内向证券交易所报送保荐总结报告书

B.中小板发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为股票或者可转换公司债券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度

C.创业板的恢复上市持续督导期间为恢复上市当年及其后2个完整会计年度

D.创业板首发上市持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后两个个完整会计年度

参考答案：A,B

第5题　保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利()

A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

C.对发行人违法违规的事项发表公开声明

D.对有税务部门关注的发行人涉嫌滞纳税款事项进行核查，并聘请会计师事务所配合

参考答案：A,B,C,D