接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对()进行资格审查。

A.委托人

B.发行人

C.保荐人

D.受托人

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发布时间：2021-07-19

更多“接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对（)进行资格审查。A.委托人B.发行人C.保荐人D.受托人”相关的问题

第1题

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A.接受代销金融产

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

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第2题

下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（)。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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第3题

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的()A.委托人资格审查B.产品尽职调查C.市

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的()

A.委托人资格审查

B.产品尽职调查

C.市场调查

D.委托人资格审查和产品尽职调查

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第4题

证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列()事项。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，被称为A.报销金融产品

接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为，被称为

A.报销金融产品

B.代销金融产品

C.证券承销

D.证券发行