首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 基本法律法规

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

拍照、语音搜题，请扫码下载APP

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（）。

A.委托人资格审查

B.产品尽职调查

C.市场调查

D.委托人资格审查和产品尽职调查

答案

查看答案

发布时间：2021-07-20

更多“为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（）。”相关的问题

第1题

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()。A.接受代销金融产

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

A.接受代销金融产品的委托后

B.接受代销金融产品的委托前

C.向客户推荐金融产品

D.为客户提供产品咨询服务

点击查看答案

第2题

接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对()进行资格审查。

A.委托人

B.发行人

C.保荐人

D.受托人

点击查看答案

第3题

下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（)。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

点击查看答案

第4题

银行业从业人员应当做到()。

A.对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理

B.对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理

C.对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理

D.了解客户的业务单据

E.与同事交流客户信息

点击查看答案

第5题

根据《证券公司代销金融产品管理规定》，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()

A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

B.由委托人和证券公司共同承担责任

C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

D.由客户自己承担责任

点击查看答案

第6题

下列说法正确的是()。Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司不得从事金融衍生产品交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第7题

证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列()事项。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第8题

证券公司代销金融产品结算业务涉及产品的（)等环节。

A.认购

B.中购

C.赎回

D.产品转移

E.产品权益分派