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[主观题]

基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,只能以书面形式通知基金管理人,并报告

中国证监会各地派出机构。 ()

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更多“基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的,只能以书面形式通知基金管理人,并报告”相关的问题

第1题

基金托管人在实施投资监督的内部控制时,发现基金管理人的投资运作违法违规时,应及时以电话或书面形式()

A、通知基金管理人,并报告证监会

B、通知基金管理人,并报告银监会

C、通知基金投资人,并报告证监会

D、通知基金投资人,并报告银监会

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第2题

中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚,处罚对象包括()。Ⅰ.股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ.股权投资基金销售机构Ⅳ.股权投资基金估值核算机构

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

根据《证券投资基金法》的规定,当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时,应当()。

A.及时报告中国证券业协会

B.及时报告中国证监会

C.拒绝执行

D.及时报告基金份额持有人

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第4题

关于基金托管人对基金管理人的监督义务,以下说法错误的是()。

A.基金托管人应当对基金管理人编制的基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

B.基金托管人发现基金管理人的投资指令不合规的,应当在办完清算、交割事宜后,立即向中国证监会报告

C.为保证监督义务的有效落实,基金托管人与基金管理人不得同一机构,不得相互出资或者持有股份

D.基金托管人应当对基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格进行复核与审查

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第5题

专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券价值或价格产生实质影响的重大事件,及时向投资者披露,并() 。

A.向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

B.向中国基金业协会报告

C.向中国基金业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

D.向中国基金业协会、证券交易场所报告

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第6题

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运作。A.基金托管人B.基金承销
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由()管理和运作。

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理人

D.基金投资顾问

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第7题

证券投资基金运作中的主要当事人不包括()。A. 基金投资者B. 基金发放者C. 托
证券投资基金运作中的主要当事人不包括()。

A. 基金投资者

B. 基金发放者

C. 托管人

D. 基金管理人

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第8题

关于基金托管人,以下表述正确的是()。

A、某证券公司取得了基金托管人资格,同时具有公开募集基金的资格,该公司拟将其准备发行的公募基金托管在本证券公司

B、商业银行担任基金托管人的,要由中国证监会同中国人民银行核准

C、某基金公司的大股东为一家国有银行,具有基金托管人资格,该基金公司拟将其准备发行的公募基金托管在该家银行

D、基金托管人应该对基金管理人的投资运作进行监督并复核,审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格等

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第9题

基金托管人的主要职责是()。

A.及时、足额向投资基金持有人支付投资基金收益

B.安全保管投资基金的全部资产

C.执行投资基金管理人的投资指令

D.监督投资基金管理人的投资运作

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