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[主观题]

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定.机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法

违规的行为,机构未妥善处理的.证券业从业人员应及时向()报告。

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

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更多“按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定.机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法”相关的问题

第1题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法
违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会

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第2题

根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》,机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,则()。

A.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B.机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告

C.向中国证券业协会报告

D.中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告

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第3题

机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。

A.高级管理人员

B.中国证监会

C.董事会

D.中国证券业协会

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第4题

根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()

A.证券交易所

B.中国证监会派出机构

C.证券业从业人员所在机构

D.中国证券业协会

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第5题

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家
有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第6题

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。

A.先予执行,然后向中国期货业协会报告

B.予以抵制,并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

C.先予执行,然后按照所在机构内部程序项高级管理人员或者董事会报告

D.予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

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第7题

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令,机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向(
)报告。

A.期货交易所

B.商务部

C.中国证监会及其派出机构

D.中国证监会或者中国期货业协会

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第8题

《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规补国家有关部门依法
《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员受到所在机构处分,或者因违法违

规补国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第9题

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管
理的主体。中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。

A.证券从业人员

B.证券机构

C.中国证监会

D.证券交易所

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