题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定.机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法
违规的行为,机构未妥善处理的.证券业从业人员应及时向()报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
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A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
第1题
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
第2题
A.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B.机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
C.向中国证券业协会报告
D.中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告
第5题
A.3
B.5
C.10
D.15
第6题
A.先予执行,然后向中国期货业协会报告
B.予以抵制,并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告
C.先予执行,然后按照所在机构内部程序项高级管理人员或者董事会报告
D.予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
第7题
A.期货交易所
B.商务部
C.中国证监会及其派出机构
D.中国证监会或者中国期货业协会
第8题
规补国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
第9题
A.证券从业人员
B.证券机构
C.中国证监会
D.证券交易所