题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规补国家有关部门依法
《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员受到所在机构处分,或者因违法违
规补国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案
查看答案
《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员受到所在机构处分,或者因违法违
规补国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。
A.3
B.5
C.10
D.15
第1题
A.3
B.5
C.10
D.15
第2题
A.7
B.8
C.9
D.10
第3题
A.7
B.8
C.9
D.10
第4题
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
第5题
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
第7题
A.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
B.机构未妥善处理的,从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告
C.向中国证券业协会报告
D.中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告
第8题
A.在办理从业资格申请过程中弄虚作假
B.任用无从业资格的人员从事期货业务
C.期货从业人员受到机构处分,机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告
D.在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时,期货从业人员及其所在机构未予以配合