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基金法律法规

基金法律法规私募股权投资基金基础证券投资基金销售基础

开放式基金合同生效需满足的条件是（)。A、募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人

避险策略基金的投资目标是（)。 A. 获得尽可能高的回报 B. 使投资风险尽可能低 C. 获得市场平均

现有两只证券投资基金，其中基金 A 高度重视流动性，必须保留一定的现金资产，基金 B 的基金份额固定，投资管理人员可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和全额投资，关于上述两只基金的类型，以下正确的是（)。

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（)Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题PⅢ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合各投资者，但对于部分指定合格投资者，不需要再穿透审核，以下合格投资者中，属于不需要穿透审核最终投资者是否合格投资者的是（)？Ⅰ、企业年金Ⅱ、慈善基金Ⅲ、投资于所管理私募基金的私募基金管理人Ⅳ、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录由交易账户当年计起至少保存（)。A、1年B、5年C、3

商业票据的特点有（)。Ⅰ面额较大Ⅱ利率较低，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高Ⅲ违约风险较低Ⅳ只有一级市场，没有明确的二级市场

当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过0.5%时，不需要在以下报告中披露（)。A.年度报告B.半年度

下列关于道德与法律关系的说法中，错误的是（)。A、道德在调整范围上对法律具有补充作用B、有些行为

1940年（)和1940年（)是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而

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