2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案（2）

以下是希赛小编整理的2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

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2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、(  )是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A、健全性原则

B、有效性原则

C、独立性原则

D、相互制约原则

答案： B

2、基金行业自律管理的方式不包括(  )。

A、通过制定切实可行的工作计划;大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识

B、建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质

C、加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展

D、通过督察长进行定期检查

答案： D

3、证券交易所自律管理的内容不包括(  )。

A、基金公司人员的聘任

B、对基金上市交易的监控和管理

C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

答案： A

4、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在(  )个交易日内进行调整。

A、5

B、10

C、20

D、30

答案： B

5、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的(  )。

A、反洗钱合规性风险

B、销售合规性风险

C、信息披露合规性风险

D、投资合规性风险

答案： D

6、(  )是指以追求资本増值为目标的基金。

A、增长型基金

B、收入型基金

C、平衡型基金

D、稳健型基金

答案： A

7、ETF的申购是(  )。

A、用ETF份额换取一篮子股票

B、用现金换取ETF份额

C、用一篮子股票换取ETF份额

D、用ETF份额换取现金

答案： C

8、下列不属于基金托管人的职责的是(  )。

A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

C、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D、计算并公告基金资产净值

答案： D

9、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在(  )个月内选任新基金托管人。

A、3

B、12

C、6

D、24

答案： C

10、与私募基金相比，公募基金具有的特点是(  )。

A、投资风险较高

B、投资活动所收到的限制和约束少

C、基金募集对象不固定

D、采取非公开方式发售

答案：C