2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案（3）

以下是希赛小编整理的2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家有所帮助。

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2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、关于做市商和经纪人的说法，以下表述错误的是(   )。

A.做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人也参与到交易中进行买卖

B.做市商的利润主要来自于证券买卖差价，而经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金

C.做市商是市场流动性的主要提供者和维持者，而经纪人只是投资者买卖指令的执行者。

D.两者有时可以共同完成证券交易，当做市商之间进行资金或证券拆借时，经纪人往往是不错的帮手，有些经纪人甚至是专门服务于做市商的。

答案：A

2、关于房地产投资信托基金，以下说法错误的是(   )。

A.投资于房地产或者房地产抵押贷款

B.不能在证券交易所挂牌上市

C.通过发行受益凭证或者股票募集资金

D.是一种资产证券化的产品

答案：B

3、下列不属于证券投资基金的财务报表的是(   )。

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.资产净值表

答案：D

4、某企业2019和2018年比较，销售利润率增长10%，总资产周转率减少10%。在其他条件不变的情况下该企业2019年的净资产收益率(   )。

A.增加

B.减少

C.不变

D.不清楚

答案：B

5、股份公司解散或破产对公司财产分配的优先顺序是(   )。

A.债券持有人、优先股股东、普通股股东

B.优先股股东、普通股股东、债券持有人

C.优先股股东、债券持有人、普通股股东

D.普通股股东、优先股股东、债券持有人

答案：A

6、现阶段关于个人投资者在参与基金投资过程中，所获得的收入征收所得税的规定，以下表述正确的是(   )。

A.个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，征收个人所得税

B.个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入，征收个人所得税

C.个人投资者申赎基金份额获得的收入，征收个人所得税

D.个人投资者从基金分配中获得的企业债券利息收入，由发行债券的机构向企业向基金支付的过程中代扣代缴 20%的个人所得税

答案：D

7、假设有两种证券A、B，某投资组合将资金的30%，购买了证券 A，70%的资金购买了证券B。到期时证券A的收益率为5%，证券B的收益率为10%，则该证券组合的收益率为(   )。

A.8.5%

B.8%

C.7.5%

D.9%

答案：A

8、已知名义利率为8%，通货膨胀率为3%，实际利率为(   )。

A.11%

B.5.5%

C.5%

D.8%

答案：C

9、影响期权价格的因素包括(   )。

Ⅰ.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格

Ⅱ.无风险利率水平

Ⅲ.标的资产价格的波动率

Ⅳ.期权的有效期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

10、某认股权证行权价格为5元，行权比例为1，标的证券价格为4元，权证价值为2元，该权证内在价值为(   )。

A.2元

B.1元

C.4元

D.0元

答案：D