摘要:希赛网基金从业资格考试频道整理了“2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案”供广大考生参考练习,内容详情如下。更多基金从业资格考试的相关资讯,敬请关注希赛网基金从业资格考试频道。
以下是希赛小编整理的2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案,考生们一定要多多做题,逐步提高做题的准确度,希望能对大家有所帮助。
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2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案
1、年度报告提供的是最近( )个会计年度的主要会计数据和财务指标。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案:C
2、( )基金是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金。
A.保本型
B.平衡型
C.主动型
D.收入型
答案:B
3、下列有关公开披露基金信息的说法,错误的是( )。
A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测
C.禁止违规承诺收益或者承担损失
D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构
答案:D
4、审慎监管原则贯穿于基金( )的全过程,体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。
A.市场准入和持续监管
B.机构准入和持续监管
C.高级管理人员准入和持续监管
D.合作机构准入和持续监管
答案:A
5、基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额应达到准予注册规模的( )以上。
A.25%
B.30%
C.50%
D.80%
答案:D
6、关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
答案:C
7、下列哪一项不属于基金管理人内部控制机制的内容?( )。
A.员工自律
B.基金销售人员的检查监督
C.公司管理层对人员和业务的监督控制
D.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
答案:B
8、关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权,以下表述错误的是( )。
A.决定基金合同的延期
B.决定更换基金中介机构
C.决定更换基金托管人
D.决定更换基金管理人
答案:B
9、基金岗前职业道德教育需要完成的目标不包括( )。
A.使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容
B.使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险
C.依据具体的职业道德规范实行自我监督、自我评价和自我行为调整
D.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念
答案:C
10、基金管理人应当在上半年结束之日起( )日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
A.15
B.30
C.45
D.60
答案:D
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