2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题（5）

以下是希赛小编整理的2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟习题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。

2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、(   )又称为创业基金。

A.证券投资基金

B.私募股权基金

C.风险投资基金

D.对冲基金

答案：C

2、资产管理的本质具体表现表述错误的是(   )。

A.投资人必须做到“买者自负”

B.交易双方必须做到“风险共担”

C.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配

D.管理人必须坚持“卖者有责”

答案：B

3、下列哪一项不属于后台部门(   )。

A.注册登记部门

B.信息技术部门

C.产品研发部门

D.资金清算部门

答案：C

4、某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5％，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为(   )。

A.150

B.147.78

C.140.55

D.145.78

答案：B

5、某公司通过培训、考试等方式来加强员工对相关法律法规和规章制度的认识，这属于基金销售机构人员管理和培训中的(   )。

A.完善销售人员招聘程序

B.建立员工培训制度

C.加强对销售人员的日常管理

D.建立科学合理的销售绩效评价体系

答案：B

6、(   )是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A.独立性原则

B.客观性原则

C.规范性原则

D.专业性原则

答案：D

7、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为(   )份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

答案：C

8、基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明(   )并不直接参与基金财产的投资运作。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.股东

D.中国证监会

答案：C

9、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向(   )报告。

A.基金业协会

B.基金管理公司

C.证券交易所

D.中国证监会及相关派出机构

答案：D

10、《COSO风险管理整合框架》于(   )年9月正式提出企业风险管理的概念。

A.2003

B.2004

C.2005

D.2006

答案：B