2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题12

基金从业资格 责任编辑:邓海珍 2020-09-07

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2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为( )。

A.基金份额持有人人数达到10000人以上

B.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额

C.基金份额总额达到核准规模的60%以上

D.基金份额总额达到核准规模的80%以上

答案:D

2、基金募集期限一般不超过( )。

A.20天

B.1个月

C.3个月

D.6个月

答案:C

3、基金的募集一般要经过( )四个步骤。

A.申请、审批、发售、基金合同生效

B.申请、审批、注册、基金验资

C.申请、注册、发售、基金合同生效

D.申请、注册、发售、基金验资

答案:C

4、基金募集是基金公司根据有关规定( )发售基金份额,募集资金的行为。

A.进行市场营销

B.向中国证监会提交募集申请文件

C.召开投资者大会

D.制定发售方案

答案:B

5、金融交易的组织方式不包括( )。

A.场内交易方式

B.场外交易方式

C.电信网络交易方式

D.互联网交易方式

答案:D

6、申请封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件有( )。

I.基金合同期限为5年以上

II.基金募集金额不低于5亿元人民币

III.基金份额持有人不少于2000人

Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

7、ETF上市后二级市场交易应遵循的原则包括( )。

Ⅰ.基金上巿首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

Ⅱ.基金实行价格涨跌幅限制 ,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行

Ⅲ.基金买入申报数量为100份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出

Ⅳ.基金申报价格最小变动单位为0.001元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:C

8、ETF的建仓期不超过( )个月。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案:C

9、关于私募基金销售主体和人员资格,以下说法错误的是( )。

A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金

B.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

C.从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格

D.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金销售协议为准

答案:D

10、忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到( )。

Ⅰ.忠诚廉洁

Ⅱ.专业审慎

Ⅲ.勤勉尽责

Ⅳ.顾客至上

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案:B

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