摘要:合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。股权投资基金成为运作股权投资业务的主体,需要具备一定的组织形式。
募集对象
(一)合格投资者的概念和范围
合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。根据中国证监会的规定,投资于单只股权投资基金的金额不低于200万元。此外,对于单位投资者,要求其净资产不低于1000万元;对个人投资者,要求其金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。
(二)当然合格投资者
以下投资者视为当然合格投资者:
(1)社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金。
(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划。
(3)投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员。
(4)中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。
例题:
1、根据中国证监会的规定,股权投资基金的合格投资者必须在下列( )等方面符合要求。
Ⅰ.风险对冲能力
Ⅱ.风险识别能力
Ⅲ.资产规模或者收入水平
Ⅳ.基金份额认购金额
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
组织形式选择
一、股权投资基金组织形式的选择:
股权投资基金成为运作股权投资业务的主体,需要具备一定的组织形式。我国现行的股权投资基金组织形式主要为公司型、合伙型及契约型,影响组织形式选择的因素众多,主要包括法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应度及基金运营实务的要求,以及税负等。
二、股权投资基金的设立流程:
(一)公司型基金的设立与备案
1.设立条件
2.设立步骤与备案
(二)合伙型基金的设立与备案
(三)契约型基金的设立与备案
例题:
1、影响股权投资基金组织形式选择的因素有( )。
Ⅰ.法律依据
Ⅱ.监管要求
Ⅲ.税负
Ⅳ.与股权投资业务的适应度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
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