2020年9月《基金法律法规》考试真题及答案

基金从业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行，考试题型均为单选题。以下是希赛网为大家整理的2020年9月网友版《基金法律法规》考试真题及答案，更多基金从业资格考试的相关资讯，敬请关注希赛网基金从业资格考试频道。

1、在下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是(   )。

A.交易型开放式指数基金(ETF)

B.封闭式基金

C.上市开放式基金(LOF)

D.分级基金母份额

答案：D

2、下列组织中，(   )决定督察长的聘任、解聘和考核决定其薪酬待遇。

A.董事会

B.监事会

C.股东会

D.总经理

答案：A

3、封闭式基金上市交易的条件包括(   )。

Ⅰ、基金合同期限5年以上

Ⅱ、基金募集金额不低于2亿元人民币

Ⅲ、基金份额持有不少于1000人

Ⅳ、公司自有资金认购不少于1000万元人民币

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

4、关于公募证券投资基金的投资范困，以下说法正确的是(   )。

Ⅰ、可以投资上市交易的股票

Ⅱ、可以投资中国证监会规定的证券衍生品种

Ⅲ、可以作为普通合伙人投资有限合伙公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

5、关于A基金销售机构基金销售适用性相关的制度和程序，以下表述错误的是(   )。

A.需要健全普通投资者的回访制度

B.总部已制定相关制度和程序，需要分支机构再自行制定相关的制度和程序

C.需要建立档案对销告人员进行管理

D.需要对销售人员进行专门的培训

答案：B

6、基金销售机构管理客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存(   )年。

A.5

B.3

C.20

D.15

答案：D

7、基金公司合规管理工作的负责人应为(   )。

A.公司董事长

B.公司监事长

C.公司总经理

D.公司督察长

答案：D

8、根据股票性质的不同，其市盈率、市净率通常较高的股票是指(   )。

A.成长型股票

B.中盘股票

C.价值型股票

D.稳定型股票

答案：A

9、中国证券投资基金业协会的权力机构是(   )。

A.会员大会

B.监事会

C.理事会

D.会长办公室

答案：A

10、(   )作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。

A.政府

B.中央银行

C.金融机构

D.居民

答案：C

注：试题来源于网络，如有侵权请联系删除！

推荐阅读：基金从业资格考试历年真题汇总