摘要:希赛网基金从业资格考试频道整理了2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案供广大考生参考练习,内容详情如下。更多基金从业资格考试的相关资讯,敬请关注希赛网基金从业资格考试频道。
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2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案
1、道德和法律都是行为规范,都是重要的社会调控手段,都属于( )。
A.经济基础
B.上层建筑
C.自我约束
D.强制手段
答案:B
2、我国第一只开放式基金是( )。
A.华安创新
B.南方稳健
C.华夏成长
D.兴业基金
答案:A
3、基金的运作活动从基金管理人的角度看,可以分为( )、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。
A.基金的产品开发
B.基金的募集
C.基金的市场营销
D.基金的资产保管
答案:C
4、基金管理公司一基金的基金合同于2017年1月10日生效,公司在指定报刊和公司网站登载基金合同生效公告的日期是( )。
A.2017年1月13日
B.2017年1月12日
C.2017年1月11日
D.2017年1月14日
答案:C
5、基金销售机构人员管理和培训的方式不包括( )。
A.基金销售机构组织基金销售人员取得基金销售业务资格
B.基金销售机构完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考查应聘人员
C.基金销售机构建立科学合理的绩效评价体系,健全激励、约束机制
D.基金销售机构加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩情况进行记录
答案:A
6、( )常又称为交易所交易基金,是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。
A.伞形基金
B.上市交易型开放式指数基金
C.保本基金
D.封闭式基金
答案:B
7、( )的精髓在于金融机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施,以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。
A.适度监管原则
B.依法监管原则
C.审慎监管原则
D.公开、公平、公正监管原则
答案:C
8、资产管理的本质具体表现表述错误的是( )。
A.投资人必须做到“买者自负”
B.交易双方必须做到“风险共担”
C.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配
D.管理人必须坚持“卖者有责”
答案:B
9、封闭式基金的报价单位为每份基金价格,基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币,买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为( )份或其整数倍,单笔最大数量应低于100万份。
A.1
B.10
C.100
D.1000
答案:C
10、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求,应当予以抵制,并立即向( )报告。
A.基金业协会
B.基金管理公司
C.证券交易所
D.中国证监会及相关派出机构
答案:D
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