2020年基金考试《私募股权投资基金》模拟习题16

基金从业资格 责任编辑:邓海珍 2020-09-17

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2020年基金从业考试《私募股权投资基金》模拟习题及答案

1、证监会及其派出机构可以对下列(  )的违法违规行为进行行政处罚

Ⅰ.股权投资基金管理人

Ⅱ.股权投资基金托管人

Ⅲ.股权投资基金销售机构

Ⅳ.股权投资基金估计核算机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

2、上市后股权锁定期设置的目的在于(  )。

A.提高退出实现的收益率水平

B.发行企业主动提升投资者信心

C.提高退出节奏的计划性

D.保护中小投资者的利益

答案:D

3、下列内容属于股权投资基金合伙协议常用条款的是(  )。

Ⅰ.合伙人的权利义务

Ⅱ.管理方式

Ⅲ.托管事项

Ⅳ.信息披露制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案:B

4、被投资企业境内IPO市场包括(  )。

Ⅰ.主板

Ⅱ.中小企业板

Ⅲ.创业板

Ⅳ.全国中小企业股份转让系统

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

5、不同组织形式的基金,没有独立法人主体地位的基金包括(  )。

A.公司型基金和信托(契约)型基金

B.公司型基金和合伙型基金

C.公司型基金、合伙型基金和信托(契约)型基金

D.合伙型基金和信托(契约)型基金

答案:D

6、私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的,下列表述正确的是(  )。

A.在完成相应整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产 品的发行

B.—旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少3个月后才能恢复正常机 构公示状态

C.在完成相应整改要求之前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产 品备案申请

D.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对 外公示

答案:C

7、企业境内上市的形式不包栝(  )。

A.企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间 接上市

B.境内首次公开发行上市

C.通过参与上市公司重大资产重组,进而实现间接上市

D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市

答案:A

8、关于股权投资母基金,下列表述正确的是(  )。

A.股权投资母基金指的是以股权投资基金为主要投资对象的基金

B.投资股权投资母基金的门槛很高,只适合机构投资者参与

C.股权投资母基金的投资风险分散度低于股权投资基金的投资风险分散度

D.股权投资母基金不能直接投资企业

答案:A

9、基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求,下列说法错误(  )。

A.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时,由 于业务和私募基金属性相冲突,中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的机构 不予登记

B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业,自然人不能登记为基金管理人

C.基金管理人从业人员人数应当和其内部机构的设置以及内控制度相匹配,并且应当具 备相当数量的专职高管人员

D.以私募基金管理业务为主营业务的基金管理人,可以同时兼营其他类型的基金管理 业务

答案:D

10、某股权投资基金的已投项目出现以下情况,基金应重点关注风险的是(  )。

Ⅰ.公司的资产负债率由年初的30%增长为年末的70%

Ⅱ.公司的当年营业收人较去年有所增长,但净利润111盈利转为亏损

Ⅲ.公司的流动比率与速动比率都有所提高

Ⅳ.公司出现了拖欠职工薪酬的情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案:A

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