2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题18

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2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（  ）的法定义务。

A.基金评价机构

B.基金投资顾问机构

C.基金份额登记机构

D.基金销售支付机构

答案：D

2、中国证券投资基金业协会会员分为（  ）三类。

A.企业会员、联席会员、特别会员

B.普通会员、联席会员、企业会员

C.普通会员、联席会员、特别会员

D.普通会员、企业会员、特别会员

答案：C

3、申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（  ）的系统进行联网测试。

A.中国证券登记结算公司

B.中国人民银行清算中心

C.商业银行电子银行部

D.第三方支付公司

答案：A

4、在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是(   )。

A.封闭式基金

B.公司型基金

C.契约型基金

D.开放式基金

答案：D

5、关于申请注册基金销售业务资格应具备的条件，以下表述错误的是（  ）。

A.制定了完善的资金清算流程、业务流程

B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

C.财务状况良好，运作规范稳定

D.销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求

答案：D

6、以下基金监管措施中，属于事中监管的是（  ）。

A.检查

B.行政处罚

C.调查取证

D.稽核

答案：A

7、经（  ）批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。

A.国务院

B.中国证监会

C.基金业协会

D.中央银行

答案：B

8、基金管理人的法定代表人的选任，应当报（  ）进行审核。

A.中国证监会

B.所在地的中国证监会的派出机构

C.证券交易所

D.基金业协会

答案：A

9、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为？（  ）

A.虚假出资

B.经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动

C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益

D.抽逃出资

答案：B

10、以下哪项不属于ETF申购、赎回清单所应包含的内容？（  ）

A.最小赎回单位

B.最小赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代

C.最小申购单位

D.基金份额参考净值(IOPV)

答案：D

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