2020年基金考试《私募股权投资基金》模拟习题18

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2020年基金从业考试《私募股权投资基金》模拟习题及答案

1、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，下列（  ）必须 具有基金从业资格。

Ⅰ、法定代表人/执行事务合伙人委派代表

Ⅱ、行政主管

Ⅲ、基金经理

Ⅳ、合规/风控负责人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B

2、关于股权投资基金选择第三方基金销售机构（代销机构）进行委托募集，合格代销机构应具备的条件是（  ）。

Ⅰ、代销机构需要是有代销意愿的基金管理人

Ⅱ、代销机构需遵守募集行为管理办法的规定

Ⅲ、代销机构应具有基金销售资格

Ⅳ、代销机构需成为中国证券投资基金业协会会员

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

3、关于公司型股权投资基金的利润分配，表述错误的是（  ）。

A.公司董事会制定公司利润分配方案

B.除全体股东另有约定外，有限责任型公司股东按照实缴的出资比例分配红利

C.股东会审议批准公司的利润分配方案

D.公司当年的税后利润可以全部向股东进行分配

答案：D

4、某股权投资基金信息披露，违反禁止性规定的有（  ）。

Ⅰ、以邮件方式向基金出资人发送基金年度报吿

Ⅱ、向院校教授、投资企业征集推荐、祝贺视频，用于整合基金宣传片

Ⅲ、披露某一投资项目的共同投资人，并批评该投资人搭顺风车，投后管理不力

Ⅳ、披露基金与基金销售机构就销售费用结算产生分歧，基金销售机构已提诉讼

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、下列公司型股权投资基金的设立步骤的描述中，错误的是（  ）。

A.根据法律法规对企业名称的规定准备名称，并根据所在地工商登记机构的流程要求进 行名称预先核准

B.申请材料齐全符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记并颁发营业执照

C.名称核准通过后，根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记，并 同时向中国证券投资基金业协会提交基金备案申请

D.领取营业执照后刻制企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等

答案：C

6、关于合伙型股权投资基金，说法正确的是（  ）。

A.具有法人地位

B.普通合伙人对基金债务承担无限连带责任

C.有限合伙人对基金债务承担无限连带责任

D.有限合伙人参与基金投资决策

答案：B

7、股权投资基金信息披露义务人应当向投资者及吋披露的重大事项包括（  ）。

Ⅰ、基金发生重大损失

Ⅱ、基金发生重大关联交易

Ⅲ、基金发生重大关联交易

Ⅳ、基金托管费率变更

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

8、整个金融资产类别中，股权投资基金属于（  ）。

A.高风险、高期望收益

B.高风险、低期望收益

C.低风险、高期望收益

D.低风险、低期望收益

答案：A

9、某投资者经测评为风险承受能力最低类别的普通投资者，除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外，其可购买的基金产品为（  ）级。

A.R4

B.R2

C.R3

D.R1

答案：D

10、某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中（  ）的约定。

A.董事会席位条款

B.保护性条款

C.第一拒绝权条款

D.排他性条款

答案：C

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