2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题19

以下是希赛小编整理的2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟习题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。2020年模拟习题完整版：2020年基金从业资格考试模拟习题及答案汇总。

基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、下列关于QDII基金的描述，正确的包括（  ）。

Ⅰ.QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准

Ⅱ.QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问

Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务

Ⅳ.QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

2、在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示中包括（  ）。

Ⅰ.基金过往业绩不预示未来表现

Ⅱ.可预计一定区间的盈利

Ⅲ.不保证基金一定盈利

Ⅳ.不保证最低收益

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A

3、下列关于基金份额发售的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.基金份额的发售，由基金管理人负责办理

Ⅱ.应当在基金份额发售的3日前公布相关文件

Ⅲ.基金募集期间募集的资金应存入专门账户

Ⅳ.募集期限一般不得超过5个月

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、ETF的场内申购对价包括（  ）。

Ⅰ.现金替代

Ⅱ.现金差额

Ⅲ.组合证券

Ⅳ.组合外证券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、ETF申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型？（  ）。

Ⅰ.必须现金替代

Ⅱ.现金替代保证

Ⅲ.可以现金替代

Ⅳ.禁止现金替代

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：B

6、关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是（  ）。

Ⅰ.存在前端收费和后端收费两种模式

Ⅱ.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用

Ⅲ.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费

Ⅳ.前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

7、关于基金监管原则，以下说法不正确的是（  ）。

Ⅰ.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行

Ⅱ.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大

Ⅲ.基金监管须遵循公平、公信、公正的“三公”原则

Ⅳ.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

8、以下关于非公开募集基金的投资行为，不正确的是（  ）。

Ⅰ.一只基金到期发生流动性风险，发行另外一只基金承接解决流动性问题

Ⅱ.基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致，保障全体投资人的利益

Ⅲ.在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息

Ⅳ.在投资过程中将基金管理公司自有财产和基金财产严格分离，建立防火墙制度，避免利益输送

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、关于担任基金托管人的条件，以下描述正确的是（  ）。

Ⅰ.有安全高效的清算、交割系统

Ⅱ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

Ⅲ.设有专门的基金投资部门

Ⅳ.净资产和风险控制指标符合有关规定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

10、基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（  ）。

Ⅰ.费率水平

Ⅱ.计提方式

Ⅲ.适用税率

Ⅳ.支付方式

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅲ

答案：C

注：试题来源于网络，如有侵权请联系删除！