2020年基金考试《私募股权投资基金》模拟习题19

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基金从业考试《私募股权投资基金》模拟习题及答案

1、关于从事股权投资业务的基金管理人的说法中，正确的是（  ）。

A.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益

B.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益

C.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益

D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益

答案：C

2、投资后管理中，对处于市场扩张阶段的企业，（  ）不能反映出企业的成长速度。

A.应收账款金额

B.营业网点开设

C.销售增长率

D.新拓展市场区域

答案：A

3、某大型企业拟发起设立一只产业投资基金，该企业的做法符合规定的是（  ）。

A.规定投资的员工最少需要投资10万元

B.强制要求中级以上的管理人员进行投资

C.向全公司的1000名员工发起投资倡议书

D.经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书

答案：D

4、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括（  ）。

A.现场检查

B.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

C.调查高管个人证券账户

D.刑事拘留

答案：D

5、下列关于清算的说法中，错误的是（  ）。

A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司财产

B.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业

C.股份有限公司的清其组由董事或者股东大会确定的人员组成

D.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行

答案：D

6、下列关于公司型基金基本税负的描述中，错误的是（  ）。

A.基金所投项目若通过并购或回购等非上市股权转让方式退出，不属于增值税征税范围

B.基金从境内被投企业取得的股息红利所得和股权转让所得均需按基金企业的所得税率 缴纳企业所得税

C.基金的自然人投资者对以股息红利形式取得的分配需承担双重征税

D.基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按税务机关的要求计缴增值税

答案：B

7、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送机构的相关信息，需要报送的内容包括（    ）。

Ⅰ.运营情况报吿

Ⅱ.审计报告

Ⅲ.服务业务情况表

Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为10%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

8、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票解除转让限制，应由挂牌公司向主办券商提 出，由主办券商报全国股份转让系统公司备案，全国股份转让系统公司备案确认后，通知（   ）办理解除限售登记。

A.中国证监会

B.挂牌公司董事会

C.中国证监会地方派出机构

D.中国证券登记结算有限责任公司

答案：D

9、基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时，需书面签汀销售协议并将权利义务划分及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件，如基金销售协议与作为基金合同附 件的关于基金销售的内容不一致的，（  ）。

A.以基金销售协议为准

B.以可行的实际操作为准

C.通过合同双方协商决定

D.以基金合同附件为准

答案：D

10、关于公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的基本要求中，下列表述错误的是（  ）。

A.公司进行了股改的，存续期需从股改确认完成时起计算

B.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规

C.公司需依法设立并存续两年

D.业务明确，具有持续经营能力

答案：A

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