2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题20

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则包括（  ）。

Ⅰ. 自愿

Ⅱ. 公平

Ⅲ. 公开

Ⅳ. 诚实信用

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、内部控制防范和化解风险的途径包括（  ）。

Ⅰ. 建立组织机制

Ⅱ. 运用管理方法

Ⅲ. 实施操作程序与控制措施

Ⅳ. 分散化投资

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

3、以下属于内部控制的原则的是（  ）。

Ⅰ. 健全性原则

Ⅱ. 有效性原则

Ⅲ. 审慎性原则

Ⅳ. 成本效益原则

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

4、一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时可以进行下列哪项行为？（  ）

Ⅰ. 完善信息安全技术防范措施

Ⅱ. 确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露

Ⅲ. 向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息

Ⅳ. 确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述，正确的是（  ）。

Ⅰ. 基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料

Ⅱ. 基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案

Ⅲ. 基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开

Ⅳ. 基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6、基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（  ）。

Ⅰ. 登载完整的风险提示函

Ⅲ. 使用“净值归一”等表述

Ⅱ. 使用“坐享财富增长”的表述

Ⅳ. 预测基金的证券投资业绩

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、基金投资的有价证券包括(   )。

Ⅰ. 股票

Ⅱ. 货币

Ⅲ. 艺术品

Ⅳ. 金融衍生工具

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

答案：C

8、另类投资基金可以投资于(   )。

Ⅰ. 房地产

Ⅱ. 大宗商品

Ⅲ. 证券化资产

Ⅳ. 债券

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、以下哪些属于金融交易的组织方式？(   )

Ⅰ. 自由交易方式

Ⅱ. 柜台交易方式

Ⅲ. 交易所交易方式

Ⅳ. 电信网络交易方式

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案：A

10、关于ETF，以下表述错误的是（  ）。

A. ETF申购交易是银行根据份额参考净值确认份额

B. ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市

C. ETF基金场内交易涨跌幅比例为10%

D. 基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单

答案：A

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