2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题21

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（  ）。

A. 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

B. 我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述

C. 基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化

D. 基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件

答案：B

2、基金合同是约定（  ）权利义务关系的重要法律文件。

A. 基金管理人和基金托管人

B. 基金管理人和基金份额持有人

C. 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

D. 基金托管人和基金份额持有人

答案：C

3、我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括（  ）。

A. 交易的业务规则的编制及披露

B. 主要财务指标的计算及披露

C. 投资组合报告的编制及披露

D. 基金净值表现的编制及披露

答案：A

4、以下关于QDII基金的描述，不正确的是（  ）。

A. QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准

B. QDII基金的管理人员可聘请境外投资顾问

C. QDII基金一般直接由海外托管银行来负责境内、境外资产的托管业务

D. QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息

答案：C

5、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（  ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

A. 45

B. 30

C. 10

D. 15

答案：B

6、遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露（  ）7日年化收益率。

A. 节假日期间

B. 节假日最后一日

C. 节假日后第一个自然日

D. 节假日前一日

答案：B

7、关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是（  ）。

A. 公司应保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门

B. 发现计算机交易数据存在异常时，系统管理员应该马上修改

C. 信息技术系统应当定期稽核检查，进行排除故障，灾难恢复的演习

D. 应当建立电子信息数据的即时保存和备份制度

答案：B

8、下列关于QDII基金份额认购和分级基金份额的说法，不正确的是（  ）。

A. 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

B. QDII基金份额只能用人民币认购

C. 目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金

D. 分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购

答案：B

9、关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（  ）。

A. 深入了解客户需求，确定和记录客户服务标准

B. 及时向客户传递重要市场资讯，向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票

C. 进行电话回访，改善客户体验

D. 做好客户服务日志及客户资料的更新、完备

答案：B

10、基金客户服务“客户永远是第一位”的宗旨体现的核心理念不包括（  ）。

A. 良好的客服形象

B. 良好的技术

C. 良好的客户关系

D. 良好的客户体验

答案：D

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