2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题22

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、基金销售机构中不必须取得基金从业资格的人员是（  ）。[ 2015年12月真题]

A. 销售机构的管理人员

B. 从事基金理财业务咨询的人员

C. 总部从事基金宣传推介的人员

D. 基金研究分析人员

答案：D

2、基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作是（  ）。

A. 公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限

B. 公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚

C. 公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作

D. 公正客观的检查并提出处理建议

答案：D

3、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（  ）。

A. 被依法取消基金管理资格

B. 被基金份额持有人大会解任

C. 依法解散或者被依法宣告破产

D. 被无故撤销

答案：D

4、依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（  ）。

A. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

C. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

D. 按照规定召集基金份额持有人大会

答案：C

5、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（  ）。

A. 根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

B. 客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务

C. 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

D. 确保基金销售结算资金安全、及时划付

答案：A

6、封闭式基金的基金管理人聘请法定验资机构验资前，募集的基金份额总额需达到准予注册规模的（  ）以上。

A. 70%

B. 75%

C. 80%

D. 90%

答案：C

7、对公开募集基金销售活动的监管，不包括（  ）。

A. 基金销售适用性监管

B. 对基金宣传推介材料的监管

C. 对基金募集对象的限制

D. 对基金销售费用的监管

答案：C

8、代表基金份额（  ）以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

答案：B

9、担任非公开募集基金的基金管理人实行（  ）。

A. 审批制

B. 登记制

C. 注册制

D. 核准制

答案：B

10、关于ETF，以下说法正确的是（  ）。

A. 无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利

B. 投资者向基金公司赎回ETF，获得现金

C. ETF申购时可使用一篮子股票

D. 折价套利会增加ETF的总份额

答案：C

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