2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题23

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、关于保本基金的描述，不正确的是（  ）。

A. 在任意时点保证投资者本金安全

B. 投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获取潜在的回报

C. 保证投资者投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报

D. 采用投资组合保险策略

答案：A

2、下列基金类型中投资风险最低的是（  ）。

A. 指数基金

B. 债券基金

C. 股票基金

D. 货币市场基金

答案：D

3、以下关于契约型基金的表述，错误的是（  ）。

A. 契约型基金是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的

B. 基金投资者是基金公司的股东

C. 基金投资者依法享受权利并承担义务

D. 基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合规的当事人

答案：B

4、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（  ）。

A. 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

B. 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

C. 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

D. 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

答案：B

5、 投资者通过将基金（  ）与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。

A. 净值增长指标

B. 本期利润

C. 加权平均份额本期利润

D. 加权平均净值利润率

答案：A

6、对QDII基金来说，在放开申购、赎回前，资产净值公告的披露频率是（  ）。

A. 每交易日公告1次

B. 至少每周公告1次

C. 至少每周公告2次

D. 至少每月公告2次

答案：B

7、下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（  ）。

A. 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局

B. 报证监局时应随附电子文档

C. 基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料

D. 负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

答案：C

8、A公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出：“凡参加活动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率较高档可达到8. 80%。对此案例的评析，下列说法错误的是（  ）。

A. 较高可享8. 8%年化收益为宣传资料中的不当用语

B. 根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料

C. 基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失

D.  A公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范

答案：D

9、关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（  ）。

A. 督察长享有充分的知情权

B. 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C. 督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

D. 督察长负责组织指导公司监察稽核工作

答案：C

10、巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（  ）。

A. 合规部门应在银行内部享有正式地位

B. 应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

C. 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突

D. 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

答案：B

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