2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题24

以下是希赛小编整理的2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟习题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。2020年模拟习题完整版：2020年基金从业资格考试模拟习题及答案汇总。

基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会职权不包括（  ）。

A. 检查公司的财务

B. 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

C. 列席股东大会会议

D. 提议召开临时股东会

答案：C

2、公司员工违反忠实义务的行为不包括（  ）。

A. 欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

B. 对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实

C. 对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为

D. 代表客户履行职责的行为

答案：D

3、下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（  ）。

A. 在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

B. 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

C. 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D. 对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年

答案：D

4、封闭式基金交易折（溢）价率的计算公式为（  ）。

A. 折（溢）价率=（二级市场价格一基金份额净值）／二级市场价格×100%

B. 折（溢）价率=（二级市场价格一基金份额净值）／基金份额净值×100%

C. 折（溢）价率=（二级市场价格一基金份额总值）／基金份额总值×100%

D. 折（溢）价率=（二级市场价格一基金份额总值）／二级市场价格×100%

答案：B

5、下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则？（  ）

A. 未知价交易原则

B. 确定价原则

C. 金额申购、份额赎回原则

D. 份额申购、金额赎回原则

答案：C

6、下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（  ）。

A. 持有时间越长，适用的赎回费率越低

B. 申购可采用分期缴款方式

C. 赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产

D. 赎回以份额申请

答案：B

7、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1. 05元，则其可得到的赎回金额为（  ）元。

A. 10347.5

B. 10227.5

C. 10497.5

D. 10447.5

答案：D

8、下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（  ）。

A. 场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金

B. 申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金

C. 场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定

D. T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告

答案：A

9、处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管？（  ）

A. 分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额

B. 分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额

C. 未处于冻结状态的LOF份额

D. 未处于质押状态的LOF份额

答案：A

10、公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（  ）人。

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

答案：D

注：试题来源于网络，如有侵权请联系删除！