2020年基金从业考试《证券投资基金》模拟习题28

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基金从业考试《证券投资基金》模拟习题及答案

1、全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家（  ）证券交易场所。

A.会员制

B.公司制

C.股份合作制

D.合伙制

答案：B

2、一般投资者投资股权投资母基金的原因，说法正确的是（  ）。

A.母基金较股权投资基金有更低的风险和更高的收益，是比股权投资基金更优的选择

B.母基金较股权投资基金有更高的收益，风险偏好较高的投资者通常倾向于投资母基金

C.母基金的投资门槛较低，不受到合格投资者标准的约束，对于一般投资者更容易进行投资

D.业绩出色的股权投资基金往往会获得超额认购，一般投资者难以获得投资机会，可以通过母基金间接获得投资机会

答案：D

3、关于股权投资基金收益分配中的门槛收益，下列说法正确的是（  ）。

A.基金应先向管理人支付业绩报酬，再向投资人分配门檻收益

B.当投资人收回全部投资本金后，再进行门槛收益的分配

C.所有股权投资基金均应在合同中约定门槛收益率

D.管理人应保证投资人实现门槛收益

答案：B

4、股权投资基金的募集机构在投资冷静期届满后向投资人进行投资回访的人员可以为（  ）。

Ⅰ、负责基金清算的人员

Ⅱ、负责基金投后管理的人员

Ⅲ、负责基金销售推介业务的人员

Ⅳ、负责投资者管理的客服人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

5、我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制是（  ）。

A.连续竞价

B.大宗交易

C.协议转让

D.集合竞价

答案：D

6、股权投资基金在与目标公司签订投资协议吋，通常会被写人优先认购权条款的内容 为（  ）。

Ⅰ、目标企业发行新股时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购

Ⅱ、目标企业发行可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购

Ⅲ、目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先认购权

Ⅳ、目标企业在与股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

7、股权投资基金与被投资企业签署的投资协议中，保护性条款是为了保护（  ）的利益。

A.股权投资基金

B.公司管理层

C.公司原股东

D.公司员工

答案：A

8、下列经营范围中，不包含股权投资基金管理人应当禁止的经营范围的选项是（  ）。

A.投资管理、P2P业务

B.投资管理、财务筹划

C.受托股权管理、创业管理

D.资产管理、为企业提供融资性担保

答案：C

9、关于我国股权投资基金募集方式，下列表述正确的是（  ）。

A.募集方式为委托募集的，受托募集的第三方机构应获得中国证监会基金销售业务资格 且成为中国证券投资基金业协会会员，才可进行公开募集

B.募集方式为自行募集的，可以在投资者阅读风险揭示书，全面知悉风险并签字确认后向 合格投资者之外的单位和个人进行非公开募集

C.募集方式为自行募集的，在中国证券投资基金业协会完成管理人登记后才可进行公开 募集

D.募集方式为委托募集的，受托募集的第三方机构可以通过设置特定对象确定程序的渠 道进行非公开募集

答案：D

10、关于基金服务机构的基本业务规范，下列说法正确的是（  ）。

A.基金服务机构对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产可以不实行严格的分账 管理

B.股权投资基金的托管人在任何情况下均不得被委托担任同一股权投资基金的服务机构

C.基金合同中可以约定由基金管理人以外的个人或机构支付基金服务机构的服务费用

D.基金服务机构在开展服务业务的过程中，在不影响基金和投资者财产安全的前提下，可以临时挪用基金财产或投资者财产

答案：C

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