2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题30

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、关于公司型基金，下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ. 具有法人资格

Ⅱ. 设有董事会

Ⅲ. 自行经营与管理基金资产

Ⅳ. 依据投资公司章程营运基金

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案：C

2、关于中国证券投资基金业协会，下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ. 是社会团体法人

Ⅱ. 是自律性组织

Ⅲ. 权力机构为全体会员组成的会员大会

Ⅳ. 理事会成员由证监会指定

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

3、关于证券交易所的说法，错误的有（  ）。

Ⅰ. 以利润最大化为目的

Ⅱ. 不以营利为目的

Ⅲ. 以收入最大化为目的

Ⅳ. 以指数最大化为目的

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、基金份额登记机构的主要职责包括（  ）。

Ⅰ. 建立并管理投资人的基金账户

Ⅱ. 基金会计核算

Ⅲ. 基金交易确认

Ⅳ. 代理发放红利

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

5、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ. 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

Ⅱ. 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

Ⅲ 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

Ⅳ. 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

答案：B

6、关于基金的投资风格，下列说法正确的是（  ）。

Ⅰ. 一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票

Ⅱ. 股票基金按投资风格可分为六种类型

Ⅲ. 股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的

Ⅳ. 基金的投资风格会依据市场环境进行调整

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：B

7、关于债券基金，下列说法不正确的是（  ）。

Ⅰ. 无法定期分配收益

Ⅱ. 收益率易于预测

Ⅲ. 可以计算平均到期日

Ⅳ. 利率风险波动性大

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：C

8、关于货币市场基金的说法正确的是（  ）。

Ⅰ. 投资门槛极低

Ⅱ. 投资者进行短期投资的理想工具

Ⅲ. 货币市场属于场内交易市场

Ⅳ. 可以投资于剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

9、根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》，以下属于现阶段我国保本基金的保本保障机制的是（  ）。

Ⅰ. 基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务

Ⅱ. 保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失

Ⅲ. 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利

Ⅳ. 基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

答案：C

10、不属于保本基金的投资目标是（  ）。

Ⅰ. 获得尽可能高的回报

Ⅱ. 使投资风险尽可能低

Ⅲ. 获得市场平均收益

Ⅳ. 在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

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