2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题33

以下是希赛小编整理的2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟习题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。2020年模拟习题完整版：2020年基金从业资格考试模拟习题及答案汇总。

基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、关于基金管理人内部控制的实施，以下做法正确的是（  ）。

A.基金管理公司督察长由分管市场和产品业务的副总经理兼职

B.基金管理公司积极举办员工风险控制培训，营造内控文化氛围

C.基金管理公司要求各部门以年初公司规模增长任务为出发点，在保证规模增长的前提 下做好内部控制

D.基金管理公司要求一切财务事务均由财务部负责人决定，稽核部门不得干预

答案：B

2、下列关于基金年度报告的说法中，错误的是（  ）。

A.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人

B.基金年报应经1/2以上独立董事签字同意，并由董事长签发

C.个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议，应单独陈述理 由和发表意见

D.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告

答案：B

3、普通基金净值公告主要包括（  ）。

Ⅰ.基金资产净值

Ⅱ.基金份额净值

Ⅲ.基金份额累计净值

Ⅳ.基金总资产

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

4、基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的（  ）监督。

A.事中

B.事前

C.事后

D.全过程

答案：D

5、下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（  ）。

A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构

B.直销机构是指直接销售基金的基金公司

C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户

D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

答案：C

6、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（  ）年，同时符合管理规模标准和合规经营目标，可以申请成为普通会员。

A.1

B.半

C.2

D.3

答案：A

7、基金管理人自收到基金核准文件之日起6个月内未开始发售，但原注册事项未发生实质变化的，应该报国务院证券监督管理机构（  ）。

A.核准

B.重新注册

C.审批

D.备案

答案：D

8、对于道德与法律的关系，以下表述错误的是（  ）。

A.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性

B.法律与道德的评价标准都是相同的

C.法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式

D.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律

答案：B

9、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合（  ）对基金销售结算资金管理的有关要求。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.中国证券投资基金业协会

答案：A

10、证券投资基金公开披露的信息不包括（  ）。

A.基金管理人年度财务报告

B.基金份额持有人大会决议

C.基金托管协议

D.基金招募说明书

答案：A

注：试题来源于网络，如有侵权请联系删除！