2020年基金考试《私募股权投资基金》模拟习题33

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基金从业考试《私募股权投资基金》模拟习题及答案

1、政府引导基金的投资标的和投资目的通常为（  ）。

A.杠杆收购基金，并通过这些基金投资于成熟期企业，以获得更高收益

B.创业投资基金，并通过创业投资基金投资于早期创业企业，以获得超出市场预期的投资 回报

C.成熟期企业，以直接扶持企业成长并通过退出获得较高收益

D.创业投资基金，以鼓励创业投资基金投资于早期创业企业，以弥补一般创业投资基金主 要投资于成长期、成熟期和重建期企业的不足

答案：D

2、下列关于有限责任公司非上市股权转让的基本流程的说法中，错误的是（  ）。

A.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权

B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权

C.外部转让一般需要征得全部其他股东的同意，且其他股东放弃优先购买权

D.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型

答案：C

3、股权投资基金募集机构在向投资者销售基金时应当尽到相关义务和责任，下述关于募集机构在销售基金中的义务和责任说法错误的是（  ）。

A.明确告知投资者基金转让的条件

B.应当对投资者的商业秘密和个人信息严格保密

C.应当保存基金募集业务相关的记录文件不得少于5年

D.应当审查投资者是否为合格投资者

答案：C

4、股权投资基金组织形式中，具有独立法人实体地位的是（  ）。

A.信托（契约）型基金和股份有限公司型基金

B.有限责任公司型基金和有限合伙型基金

C.有限责任公司型基金和股份有限公司型基金

D.有限合伙型基金和信托（契约）型基金

答案：C

5、股权投资基金对目标企业进行尽职调查的作用不包括（  ）。

A.投资决策辅助

B.价值发现

C.满足监管要求

D.风险发现

答案：C

6、公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在基金投资者投资本金之后的一项是（  ）。

A.基金所欠税款

B.业绩报酬

C.清算费用

D.公司债务

答案：B

7、股权投资基金销售机构必须（  ）、

Ⅰ、在中国证监会注册取得基金销售资格

Ⅱ、成为中国证监会会员

Ⅲ、在中国证券投资基金业协会取得销售资格

Ⅳ、成为中国证券投资基金业协会会员

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A

8、关于投资协议中的估值调整条款，表述正确的是（  ）。

A.提高了投资方的估值风险

B.约束了目标企业的盈利

C.需要约定企业未来的业绩目标

D.不具有法律效力

答案：C

9、计算基金资产净值时需要考虑的因素包括（  ）。

Ⅰ、项目公允价值

Ⅱ、银行存款

Ⅲ、已支付管理费

Ⅳ、基金负债

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

10、可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（  ）。

Ⅰ、慈善基金

Ⅱ、企业年金

Ⅲ、社会保障基金

Ⅳ、投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：B

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