2020年基金考试《私募股权投资基金》模拟习题35

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基金从业考试《私募股权投资基金》模拟习题及答案

1、在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比于银行贷款（  ）。

A.优先级高、成本高

B.优先级低、成本低

C.优先级高、成本低

D.优先级低、成本高

答案：D

2、股权投资基金信息披露义务人应当向投资人披露的信息，通常不包括（  ）。

A.基金合同和托管协议

B.招募说明书等募集推介材料

C.基金管理人提取业绩报酬

D.基金销售协议的主要权利义务条款

答案：D

3、股权投资基金管理人违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施有（  ）。

Ⅰ、责令改正

Ⅱ、监管谈话

Ⅲ、公开谴责

Ⅳ、行政警告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

4、新申请股权投资基金管理人登记的机构成立满（  ）未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会不予登记。

A.1年

B.9个月

C.3个月

D.6个月

答案：A

5、关于投资协议中的保护性条款，下列说法错误的是（  ）。

A.保护性条款实际上赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的否决权

B.保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排

C.目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易 前，应事先获得投资人的同意

D.确保不会因目标企业以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释

答案：D

6、关于申请股权投资基金管理人登记的机构，《私募基金管理人登记法律意见书》的信息不包括（  ）。

A.是否依法在中国境内设立并有效存续

B.基金管理规模情况

C.是否具有实际控制人

D.股东的股权结构情况

答案：B

7、关于募集机构的责任和义务，表述错误的是（  ）。

A.采取委托募集的，受托的第三方代销机构承担募集行为合法合规的责任和义务

B.采取委托募集的，不能豁免基金管理人依法应承担的责任

C.采取委托募集的，基金投资者应保证募集行为合法合规

D.采取自行募集的，基金管理人应保证募集行为合法合规

答案：C

8、根据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关配套规范的授权，中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管吋，有权采取措施，下列措施正确的是（  ）。

Ⅰ、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做 出说明

Ⅱ、查阅、复制或公开当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户 记录、财务会计资料及其他相关文件和资料

Ⅲ、查询当事人和与被调査事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，可以 直接给予暂时的冻结或查封

Ⅳ、在调查操纵证券市场等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人 的批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，如不存在复杂案情，期限不得超过十五个交易曰

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：B

9、股权投资基金在运作过程中会进行收集、项目初审、尽职调査、投资决策与协议签署等活动，以上活动属于（  ）阶段。

A.项目退出

B.投资后管理

C.募集与设立

D.投资

答案：D

10、计算基金已分配收益倍数需要的信息包括（  ）。

Ⅰ、投资者历年从基金获得的分配金额

Ⅱ、 投资者历年向基金支付的实缴出资额

Ⅲ、 截至某一特定时点，基金资产净值（NAV）

Ⅳ、基金在第n年时的内在收益率（r）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

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