2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题36

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、基金公司股东享有的权利不包括（  ）。

A、公司日常具体事务决策权

B、收益分配权

C、表决权

D、监督权

答案：A

2、对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，下列说法错误的是（  ）。

A、基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告

B、计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则

C、如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩

D、应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

答案：C

3、关于投资者教育的基本原则，下列表述错误的是（  ）。

A、证券经营机构应当将投资者教育纳入各业务环节

B、投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式

C、投资者教育没有固定模式

D、不存在广泛适用的投资者教育计划

答案：B

4、基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，更要做到公正廉洁，在公正廉洁方面，基金人员应该做到（  ）。

A、应当与所在机构签订正式的劳动合同，或其他形式的聘用合同

B、应该严格遵守所在机构的授权制度

C、不能接受利益相关方的行贿或进行商业贿赂

D、防止所在机构资产损坏、丢失

答案：C

5、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括（  ）。

A、投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

B、风险揭示书

C、投资者符合合格投资者条件的承诺函

D、投资说明书

答案：D

6、 关于基金销售费用的监管，下列表述错误的是（  ）。

A、基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎 回费等费用

B、基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除

C、基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务 内容

D、基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户 维护费

答案：B

7、为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展,2013年6月，中国证监会修订了（  ）。

A、《证券投资基金售管理办法°》

B、《证券投资基金运作管理办法》

C、《证券投资基金信息披露管理办法》

D、《中华人民共和国证券投资基金法》

答案：A

8、金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为（  ）。

A、收益类金融资产

B、权益类金融资产

C、股权类金融资产

D、债券类金融资产

答案：D

9、 基金销售机构的准人条件，不包括（  ）。

A、具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

B、财务状况良好，运作规范稳定

C、有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D、净资产规模达到1亿元

答案：D

10、 私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（  ）。

Ⅰ、确认受访人是否为投资者本人或者机构

Ⅱ、确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容

Ⅲ、确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失

Ⅳ、确认投资者是否知悉纠纷解决安排

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

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