2020年基金考试《私募股权投资基金》模拟习题36

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基金从业考试《私募股权投资基金》模拟习题及答案

1、关于企业自由现金流折现模型，下列描述错误的是（  ）。

A.该模型中的折现率为加权平均资本成本

B.详细预测期的长度一般根据模型偏好设置为3、5、7年

C.预计现金流时，通常忽略不具有可持续性的偶然损益

D.该模型中的自由现金流是企业保持正常运营情况下可提供给全部出资人的税后现金流 之和

答案：B

2、关于股权投资基金管理专业化、规范化要求，下列表述错误的是（  ）。

A.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

B.股权投资基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”或者“投资管理”“资产 管理”“创业投资”等相关字样

C.新设立的股权投资基金管理人注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内合理运 营成本

D.股权投资基金管理人与其所管理的股权投资基金的工商注册地应当一致

答案：D

3、根据公司类型选择估值方法，下列估值方法较为合适的是（  ）。

（1）利润和现金流为负但未来回报可能较高的早期公司

（2）杠杆收购标的的待拆分业务公司

（3）盈利模式清晰、未来回报可预测性较高的成长期公司

（4）销售成本率已经较为稳定的收人驱动型公司

A、（1）创业投资估值法、（2）相对估值法、（3）折现现金流估值法、（4）成本法

B、（1）创业投资估值法、（2）清算价值法、（3）折现现金流估值法、（4）相对估值法

C、（1）相对估值法、（2）成本法、（3）创业投资估值法、（4）相对估值法

D、（1）折现现金流估值法、（2）清算价值法、（3）创业投资估值法、（4）相对估值法

答案：B

4、关于股权投资基金在募集过程中的投资冷静期，下列表述正确的是（  ）。

A.最少24个小时

B.最少72个小时

C.最多72个小时

D.最多24个小时

答案：A

5、除依法律要求或相关监管机构的披露要求外，投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密和其他信息承担保密义务。这往往是投资协议中（  ）的约定。

A.排他性条款

B.反摊薄条款

C.保密条款

D.保护性条款

答案：C

6、小李、创业投资基金分别是X生物科技的天使投资人和A轮投资机构，并享有常见的股东权利，后小李欲出售其持有的部分公司股权，基金此时可以选择行使的股东权利 是（  ）。

A.第一拒绝权

B.拖售权

C.回售权

D.反稀释权

答案：A

7、关于基金服务业务，下列表述错误的是（  ）。

A.基金份额登记属于基金核心业务，不应委托给服务机构

B.在建立必要业务隔离的前提下，基金托管人可以被委托担任同一基金的基金服务机构

C.基金服务机构均应按相关法规的规定在中国证券投资基金业协会登记

D.基金管理人可以委托基金服务机构提供基金募集服务

答案：A

8、个人投资者拟购买股权投资基金的基金份额，在不考虑个人年均收人的情况下，下列资产证明可用于合格投资者认定审查的是（  ）。

A.银行存款100万元

B.银行理财200万元

C.信托计划300万元

D.投资性房地产500万元

答案：C

9、股权投资基金管理人在宣传推介过程中的下列行为属于适当行为的是（  ）。

A.通过微信朋友圈发布基金宣传资料

B.委托有合格基金销售资质的机构进行基金宣传推介

C.预测基金收益率

D.向投资者宣传最近1个月的过往业绩

答案：B

10、关于公司型与合伙型股权投资基金之间的区别，下列描述正确的是（  ）。

A.公司型基金只能自我管理，合伙型基金需要聘请外部管理机构管理

B.公司型基金的注册资本限额、缴付安排由法律作强制性规定，合伙型基金可根据基金情 况由合伙协议约定

C.公司型基金缴纳企业所得税后向投资人分配，合伙型基金由合伙人分别缴纳企业所得 税或个人所得税

D.公司型基金的投资者可通过股东（大）会对重大投资进行决策，合伙型基金的投资者直 接参与合伙人会议决滚基金事务

答案：C

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