申请注册基金销售业务资格需要具备哪些条件
基金从业资格
责任编辑：邓海珍
2020-11-05
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第七条，申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：
(一)财务状况良好，运作规范；
(二)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范等设施，办理基金销售业务的信息管理平台符合中国证监会的规定；
(三)具备健全高效的业务管理和风险管理制度，反洗钱、反恐怖融资及非居民金融账户涉税信息尽职调查等制度符合法3律法规要求，基金销售结算资金管理、投资者适当性管理、内部控制等制度符合中国证监会的规定；
(四)取得基金从业资格的人员不少于20人；
(五)最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚；最近1年没有因相近业务被采取重大行政监管措施；没有因重大违法违规行为处于整改期间，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查；不存在已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者重大诉讼、仲裁等事项；
(六)中国证监会规定的其他条件。
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