2020年基金从业考试《基金法律法规》模拟习题37

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、在基金管理公司的各项内部控制制度中，下列应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是（  ）。

A、部门业务规章

B、业务操作手册

C、基本管理制度

D、内部控制大纲

答案：D

2、基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（  ）。

A、某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入

B、某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公 司的具体投资活动

C、某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

D、某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖

答案：C

3、关于私募基金的管理人登记和基金备案，下列说法正确的是（  ）。

A、目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动

B、私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构

C、在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力

D、有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失

答案：A

4、关于基金管理人董事会的合规职责，下列表述错误的是（  ）。

A、根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

B、董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估

C、批准公司合规管理部门的设置及其职能

D、董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

答案：A

5、某具有基金销售资格的证券公司正在大力推广一只公募基金产品，该产品被定为较高风险等级R5级产品，普通投资者刘女士被该机构划分为较高风险承受能力类别C5型，刘女士 从该证券公司营业部销售人员处获知该产品后，主动前往该证券公司营业部，要求销售人 员为其申购该基金，下列销售人员的做法中，正确的是（  ）。

A、要求刘女士主动表明证券公司和销售人员没有在销售过程中主动推介该基金，并录音和录像

B、确认刘女士的风险承受能力类别后，直接为其办理申购业务

C、向刘女士完整揭示基金产品完整信息，包括产品特点和风险、费率、可能承担的损失等后，为其办理申购业务

D、拒绝为其办理该风险等级的产品购买

答案：C

6、基金信息披露内容应遵循的原则是（  ）。

A、准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则

B、完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则

C、真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则

D、真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则

答案：C

7、下列关于非公开募集基金的基金管理人登记的说法中，正确的是（  ）。

A、办理登记的前提是满足中国证券投资基金业协会规定的净资产、高级管理人员资格等标准

B、经登记的非公开募集基金的基金管理人将自动成为中国证券投资基金业协会会员

C、非公开募集基金的基金管理人的登记申请办理时间限制不适用《行政许可法》的规定

D、经登记的非公开募集基金的基金管理人可以选择不公示企业名称、联系方式的信息

答案：C

8、根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，下列选项中错误的是（  ）。

A、日常机构有权召集基金份额持有人大会

B、日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动

C、公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构

D、日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成

答案：C

9、关于基金份额转换的规则，下列说法正确的是（  ）。

A、基金份额的转换额外支付转换费用

B、一般采用未知价法

C、基金份额的转换不需缴纳转出基金的赎回费，需要支付转入基金的申购费

D、按照转换申请日下一日的单位净值计算转换基金的份额数量

答案：B

10、转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（  ）以上通过。

A、1/2

B、2/3

C、1/3

D、3/4

答案：B

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