2021年基金法律法规考试模拟习题2

以下是希赛小编整理的2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟习题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。2021年模拟习题完整版：2021年基金从业资格考试模拟习题及答案汇总。

基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、关于QDII基金信息披露的要求，下列表述错误的是（  ）。

A.当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性

B.基金管理人管理QDII基金时，应当在招募说明书中披露境外市场可能产生的风险信息

C.基金在披露相关信息时，可以采用英文和中文，并以英文为准

D.基金管理人在管理QDII基金时，如委托境外托管人，应当在招募说明书中披露境外托 管人的有关信息

答案：C

2、关于基金销售机构对普通投资者和专业投资者销售产品和提供服务，下列表述正确的是（  ）。

A.定期跟踪调整，将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

B.对专业投资者发出的转化为普通投资者的书面告知予以严格审查，并自主决定是否同 意其转化

C.根据业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理

D.对普通投资者分类，并向其主动推介高于其风险承受能力的产品

答案：C

3、关于基金销售费用结构的内容，下列表述错误的是（  ）。

A.为保证公平，基金管理人对选择前端收费方式的投资人要设置同一费率标准

B.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取相应的赎回费

C.为鼓励长期持有，基金管理人对选择后端收费方式的投资人可以根据持有时间长短适 当优惠

D.认购费和申购费可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式

答案：A

4、在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资人可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得作出不当承诺或者保证，关 于基金销售，下列表述不正确的是（  ）。

A.基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确

B.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构和基金代销机构统一制作的材料

C.基金从业人员不得向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

D.基金从业人员对基金产品进行宣传，必须摘录基金合同和招募说明书的表述，不得进行 虚假或误导性陈述

答案：D

5、下列投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是（  ）。

A.了解客户资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况

B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育

C.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”

D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置

答案：B

6、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权2/3以上通过的事项有（  ）。

Ⅰ.转换基金的运作方式

Ⅱ.更换基金托管人

Ⅲ.提前终止基金合同

Ⅳ.调整基金申购、赎回费率

A.Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

答案：B

7、关于ETF上市后的信息披露，下列说法正确的是（  ）。

A.每日开市前披露当日的申购赎回清单

B.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）

C.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单

D.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）

答案：A

8、基金招募说明书披露的主要事项不包括（  ）。

A.基金份额的发售方式

B.基金运作方式

C.基金销售机构的法律责任

D.基金资产估值方法

答案：C

9、某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是（  ）。

A.不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发，按照各基金组合的申购量，按比例分配中签结果

B.对于有认购规模上限的新发基金，优先确认大额资金的认购申请

C.直销柜台拒绝受理当日15点后的基金申购

D.某基金遭遇巨额赎回，基金公司根据基金合同的约定，决定对所有赎回申请采取部分延迟赎回的处理方式

答案：B

10、关于基金年度报告中的基金财务会计报告，下列表述错误的是（  ）。

A.基金财务报表附注是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解释说明

B.基金财务会计报告包括资产负债表及其附注

C.基金财务报表附注需要披露编制基金财务报表所采用的主要会计政策和会计估计、会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

D.基金财务会计报表为报告期末的资产负债表、当年的利润表、当年的所有者权益变动表

答案：B

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