2021年基金法律法规考试模拟习题5

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基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、商业银行、证券公司、期货公司、保险机构等机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的监管部门派出机构进行注册，并取得相应资格，这里的监管部门是指（  ）。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.中国证券投资基金业协会

答案：B

投资者张某准备将1 000万元人民币闲置资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品：a产品是一只公募货币基金，b产品是一只公募股票基金，c产品是一只私募股权投资基金，d产品是一只私募艺术品基金。

根据以上材料，回答2 ~ 4题。

2、假定张某是该基金销售机构所认定高风险承受能力的合格投资者，上述基金中，可以向张某推荐的产品是（  ）。

A.a，b

B.c，d

C.b，d

D.a，b，c，d

答案：D

3、假定张某只准备投资证券投资基金，上述基金属于证券投资基金的是（  ）。

A.a，b

B.a，b，c

C.a，b，d

D.a，b，c，d

答案：A

4、假定张某最终决定投资了 b产品，假定T日，b产品没有进行任何证券交易，也没有份额的申购或赎回，b基金所持有的资产价格较T-1日增长1.5%，张某持有的b产品份额占 b基金总份额的5%，张某在T日的实际投资收益率为（  ）。

A.0.075%

B.略低于0.075%

C.1.5%

D.略低于1.5%

答案：D

5、下列不属于基金宣传推介材料的是（  ）。

A.基金的宣传单

B.基金的海报

C.基金的代理销售协议

D.基金公司的公开出版资料

答案：C

6、开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（  ）进行。

A.基金托管机构确认的数据

B.基金销督机构确认的数据

C.基金估值机构确认的数据

D.注册登记机构确认的数据

答案：D

7、负责按照不同类别私募基金的特点，制定私募行业投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（  ）。

A.私募基金销售机构

B.私募基金管理人

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会

答案：D

8、关于基金管理公司风险管理的目标，下列表述错误的是（  ）。

A.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

B.有效维护公司股东及基金投资者利益

C.在风险最大化的前提下，确保基金投资人利益最大化

D.将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围

答案：C

9、基金管理人为确保会计核算系统的正常运转，所采取会计控制措施应当包括（  ）。

Ⅰ.建立凭证制度

Ⅱ.建立复核制度

Ⅲ.建立成本控制及业绩考核制度

Ⅳ.建立会计档案保管和财务交接制度

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

10、基金管理公司机构设置的原则包括（  ）。

Ⅰ.相互制约原则

Ⅱ.不相容职责分离原则

Ⅲ.授权清晰原则

Ⅳ.适时性原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

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