2021年私募股权投资基金考试模拟习题5

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基金从业考试《私募股权投资基金》模拟习题及答案

1、下列选项中，不属于二手资料的是（  ）。

A、行业年鉴

B、财经数据库

C、企业商业计划书

D、调研报告

答案：D

2、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要 负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限最长不得超过（  ）个交易日。

A、10

B、15

C、20

D、30

答案：D

3、产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期 保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。这属于（  ）风险等级的基金产品。

A、R1

B、R2

C、R3

D、R4

答案：B

4、某上市公司为了进一步扩大发展，拟对本行业的下游企业进行收购，该上市公司的下述（  ）行为属于股权投资基金的募集行为。

A、与某知名股权投资基金管理人及某只母基金共同出资成立产业并购基金用于下游企业 收购

B、非公开定向发行股票资金用于下游企业收购

C、改变上一轮的募资用途用于下游企业收购

D、用自有资金成立一家新的投资公司用于下游企业收购

答案：A

5、下列说法错误的是（  ）。

A、在我国股票交易市场，ST股票和* ST股票价格的涨跌幅不得超过5%

B、大宗交易不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定

C、大宗交易业务交易经手费比集中竞价交易方式下同品种证券的交易经手费高

D、收购人可以向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部或者部分股份的要约

答案：C

6、就某股权投资基金管理人A公司申请登记时提交的法律意见书，律师出具的以下结论中，（  ）可能导致基金管理人登记申请因不符合相关规定的最低要求而被拒绝。

A、申请机构与其他机构签署了基金外包服务协议，主要涉及估值核其业务的外包

B、申请机构的高管人员中法定代表人和合规风控负责人均具备基金从业资格，但副总经理不具备基金从业资格

C、申请机构股权结构清晰，无直接或间接控股或参股境外股东

D、申请机构已根据其拟申请的私寡基金管理业务类型建立了部分与之相适应的制度，但目前缺少信息披露制度、风险隔离机制

答案：D

7、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是（  ）。

Ⅰ、利润分配和亏损分担，按照合伙协议约定办理

Ⅱ、合伙协议未作约定或约定不明确的，由合伙人协商决定

Ⅲ、合伙人协商不成的，按照实缴出资比例分配或分担

Ⅳ、无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

8、基金管理人在投资后阶段使用经营指标监控被投资企业时，下列不适用于尚在积极开拓市场的企业的指标是（  ）。

A、新市场进入

B、净利润

C、销售额增长

D、网点建设

答案：B

9、下列关于非上市股权转让的说法中，正确的是（  ）。

A、非上市股权转让原则上均需通过产权市场公开进行

B、有限责任公司的外部转让一般需要经其他股东过三分之二同意，且其他股东放弃优先 购买权

C、对目标公司的尽职调查通常由转让方自行完成

D、股权转让协议签署后，目标公司应向受让方签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册

答案：D

10、下列关于股权投资基金托管作用的说法中，正确的是（  ）。

A、托管机构开展投资监督，可以确保基金管理人按照合同约定进行投资运作

B、引入基金托管有利于更好地保障基金投资者的权益

C、引入基金托管能加强对基金财产运作的监督，有助于基金投资回报率的提高

D、引入基金托管一般引入与管理人有密切关系的机构，比如管理人的股东

答案：B

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