2021年基金法律法规考试模拟习题8

以下是希赛小编整理的2021年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟习题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。2021年模拟习题完整版：2021年基金从业资格考试模拟习题及答案汇总。

基金从业考试《基金法律法规》模拟习题及答案

1、我国基金管理公司的注册资本应不低于（ ）

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.3亿元人民币

D.5亿元人民币

答案：B

2、下列符合基金销售机构档案管理制度的是（ ）。

A.客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存20年

C.与销售业务有关的其他资料自业务关系结束当年起至少保存20年

D.与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存25年

答案：B

3、下列关于私募基金投资者风险识别能力与风险承担能力说法错误的是（ ）。

A.募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息

B.募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，不需要重新进行投资者风险评估

C.同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，不用再次进行投资者风险评估

D.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估

答案：B

4、在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障（ ）的利益。

A.基金管理公司

B.基金公司股东

C.基金公司员工

D.基金份额持有人

答案：D

5、基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向（ ）申请注册。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证监会及银监会

答案：C

6、以下关于保本基金安全垫的说法不正确的是（ ）。

A.是风险投资可承受的较高损失限额

B.可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以增加基金的收益

C.安全垫放大倍数的增加，投资风险也将趋于同步增大

D.在放大倍数一定的情况下，安全垫价值上升，风险资产投资比例将下降

答案：D

7、下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（ ）。

A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

B.按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率

C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

D.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

答案：D

8、广义的资本市场不包括（ ）。

A.银行中长期存贷款市场

B.大额可转让定期存单市场

C.中长期债券市场

D.股票市场

答案：B

9、投资决策业务控制的内容不包括（ ）。

A.健全投资决策授权制度

B.建立投资风险评估与管理制度

C.建立科学的投资管理业绩评价体系

D.建立科学的交易绩效评价体系

答案：D

10、基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。

A.制定合规审核机制

B.确定合规审查人员

C.合规审核调查

D.合规审核评价

答案：B

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