2022年基金法律法规模拟习题二

以下是希赛小编整理的2022年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟习题及答案，考生们一定要多多做题，逐步提高做题的准确度，希望能对大家刷题有所帮助。考生也可以通过希赛网基金从业资格考试在线题库进行机考实践操作。2022年模拟习题完整版：2022年基金从业资格考试模拟习题及答案汇总。

基金从业考试《基金法律法规》模拟习题二及答案

1、基金管理人内部控制包括的基本要素有（  ）。

Ⅰ.行为监控

Ⅱ.内部环境

Ⅲ.控制成本

Ⅳ.控制活动

Ⅴ.风险评估

Ⅵ.信息与沟通

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

答案：C

2、私募基金募集机构拟对投资者小明进行投资冷静期届满后的回访，下列做法正确且有效的（   ）。

A.投资者小明是市场部小张的客户，让行政部前台小赵进行回访

B.投资者小明是市场部小张的客户，为了保障投资人隐私，让研究员小钱用其录音电话回访

C.投资者小明是市场部小张的客户，但是代销机构小李引荐的，让小李进行回访

D.投资者小明是市场部小张的客户，让市场部销售员小王进行回访

答案：A

3、公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的，中国证监会有权对其采取的监管措施是（  ）。

A.没收有关股东的股权及红利

B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利

C.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务

D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款

答案：C

4、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金业务中对合格投资者人数的穿透核查，下列说法正确的是（  ）。

A.以合伙企业方式汇集他人资金投资私募基金的，视为单一合格投资者

B.以契约方式汇集他人资金投资私募基金的，视为单一合格投资者

C.以公司形式汇集他人资金投资私募基金的，需要核查其股东是否符合合格投资者标准并 合计计算人数

D.负有穿透核查职责的主体是私募基金管理人和私募基金销售机构

答案：D

注：试题来源于网络，如有侵权请联系删除！