2022年基金法律法规模拟习题四十二

基金从业资格 责任编辑:胡陆 2022-08-09

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2022年《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题

1、运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券,应当遵循( )原则,防范利益冲突。

A.货银对付

B.共同对手方

C.基金管理人利益优先

D.基金份额待有人利益优先

参考答案:D

2、基金监管工作的首要目标是( )。

A.保护投资人的利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的发展

参考答案:A

3、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

参考答案:C

4、加入基金业协会的( ),为联席会员。

A.基金托管人

B.基金服务机构

C.证券期货交易所

D.登记结算机构

参考答案:B

5、依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是( )。

A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

B.及时办理基金资金清算、交割事宜

C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表

D.计算并公告基金资产净值

参考答案:B

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