2022年证券投资基金模拟习题四十六

基金从业资格 责任编辑:胡陆 2022-08-24

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1、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资的人民币金融工具是()。

A. 股指期货

B. 在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证

C. 证券投资基金

D. 以上都正确

参考答案:D

2、申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中,说法不正确的是( )。

A. 申请人的财务稳健、资信良好,达到中国证监会规定的资产规模

B. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C. 申请人近2年未受到监管机构的重大处罚

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

参考答案:C

3、下列关于QFII基金托管人的说法中,错误的是()。

A. 每个合格投资者可以委托多个托管人,但不能更换托管人

B. 实收资本不少于80亿元人民币

C. 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格

D. 最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录

参考答案:A

4、金融市场的国际化趋势主要表现在( )。

Ⅰ 国际融资证券化

Ⅱ 证券投资国际化

Ⅲ 证券交易国际化

Ⅳ 金融贸易跨国化

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

5、国际证监会组织认为,各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准,并应考虑( )。

Ⅰ 诚信程度

Ⅱ 资本是否充足

Ⅲ 是否具有特定的权力和职责

Ⅳ 是否具备完善的内部管理程序和健全的内控机制

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

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