基金从业《法律法规》模拟练习题(10)

基金从业资格 责任编辑:张峥林 2022-12-20

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1、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是( )。

A、代表基金份额10%以上的基金份额持有人

B、基金管理人

C、基金监管机构

D、基金托管人

参考答案:C

2、根据专业审慎要求,基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是( )。

A、基金销售

B、人事经理

C、行政经理

D、客服坐席

参考答案:A

3、提前终止基金合同、转换基金运作方式、提高管理人或托管人的报酬标准、更换管理人或托管人等事项均需要通过( )审议通过。

A、基金份额持有人大会

B、基金管理人

C、基金托管人

D、中国证监会

参考答案:A

4、在设置业务体系和组织架构时,一定要体现的原则不包括( )。

A、相互制约和不相容职责分离原则

B、授权清晰原则

C、定性和定量相结合原则

D、适时性原则

参考答案:C

5、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或者发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A、3

B、5

C、10

D、20

参考答案:B

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