基金法律法规易混淆知识点（7）

基金法律法规责任编辑：胡媛 2023-04-27

摘要：很多考生在备考基金从业资格考试，希赛小编为大家整理了基金法律法规易混淆知识点（7），希望对大家备考基金从业资格考试基金法律法规会有帮助。

为帮助考生备考基金从业资格考试基金法律法规，希赛小编为大家整理了基金法律法规易混淆知识点（7），希望对大家备考基金法律法规会有帮助。

21. 公募基金注册需提交的文件

【考法】公募基金注册所需要提交的文件（归类）

记忆口诀：一书一报三草案

22.公募基金注册审查程序

【考法】不同基金与适应注册程序的连线

注册审查程序	简易程序	常规基金产品，注册审查时间原则上不超过20个工作日
注册审查程序	普通程序	其他产品（分级基金、FOF），注册审查时间原则上不超过6个月

时间记忆口诀：简易真的很简易（20个工作日）；普通一点不普通（6个月）。

品种记忆方法：记少排多，分级基金、FOF，6个月。

23.公募基金合同生效条件

【考法】开放式基金生效条件的判定

基金合同生效条件	封闭式基金	募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，并且份额持有人达到200人以上
	开放式基金	募集的基金份额总额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币，人数不少于200人
记忆口诀：除了80%（封闭），都是2。

24.基金份额持有人和基金份额持有人大会的权力区分

基金份额持有人职权	基金份额持有人大会职权
分享基金财产收益；参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。	决定基金扩募或者延长基金合同期限；决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；决定更换基金管理人、基金托管人；决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；基金合同约定的其他职权。

25.私募基金的合格投资者判定条件

【考法】合格投资者的确定

（1）常规判定条件：

合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：

① 净资产不低于1000万元的单位；

② 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

非公开募集的推介方式应当采取非公开的方式。

（2）其他视作合格投资者的情形：