2024年11月基金从业《基金法律法规》口诀记忆

基金从业资格责任编辑：陈俊岩 2024-11-06

摘要：在备考过程中，部分考生可能会存在这样的问题，比如：考前冲刺如何记忆高频考点？别担心，为了帮大家解决这个问题，小编收集资料并整理了相关的内容，一起来了解下吧~

【考点】私募机构资产管理业务

【考法】合格投资者的确定

【口诀】“1350”

投资者	标准
个人	金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元
单位	净资产应不低于1000万元
基金	社会保障基金、企业年金等养老基金
	慈善基金等社会公益基金
	依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
投资计划	依法设立并在基金业协会备案的投资计划
私募基金管理人和从业人员	投资于所管理私募基金

【考点】证券投资基金的基本概念与特点

【考法】证券投资基金特点的归类

【口诀】“集合一起共监管，组合一起共托管”

【考点】QDII基金

【考法】QDII基金可投对象与不可投对象的区分

【口诀】“贵重金属不动产，实物商品房地产，临时以外借现金，衍生品外不融资，未持资产不卖空，证券承销不可碰”

QDII基金禁止投向	购买不动产；
	购买房地产抵押按揭；
	购买贵金属或代表贵重金属的凭证；
	购买实物商品；
	除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%；
	利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
	参与未持有基础资产的卖空交易；
	从事证券承销业务。
	中国证监会禁止的其他行为。

【考点】公募基金的注册

【考法】不同基金与适用的注册程序的连线

【口诀】时间记忆：简易真的很简易（20个工作日）；普通一点不普通（6个月）

【口诀】品种记忆：记少排多，分级基金、FOF，6个月

注册审查程序	简易程序	常规基金产品，注册审查时间原则上不超过20个工作日
注册审查程序	普通程序	其他产品（分级基金、FOF），注册审查时间原则上不超过6个月

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