摘要:基金从业资格仅是起点,持续精进方能行稳致远。持证人需紧跟行业动态、严守合规底线,以专业深耕与终身学习筑牢职业根基,方能在资本市场浪潮中把握机遇、成就价值。
基金从业资格考试设置科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》(必考)及科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》(选考其一)。通过两门考试后,考生需完成以下关键步骤以获取从业资格并确保证书有效性。
一、打印成绩合格证
1、操作流程:考试结束7个工作日后,考生可登录中国证券投资基金业协会官网,进入“从业人员管理”-“考试平台”-“考试成绩查询”窗口,输入身份证号查询并打印成绩合格证。
2、注意事项:成绩合格证是单科或多科成绩合格的证明,需妥善保存,作为后续申请注册的必要材料。
二、通过所在机构申请从业资格注册
1、申请条件:考生需已被符合要求的机构聘用,如基金管理公司、商业银行、证券公司、保险机构等协会认定的机构。个人无法直接申请,需由所在机构代为提交注册申请。
2、操作流程:
(1)个人申请:向所在机构提出注册申请,提交成绩合格证及相关个人信息。
(2)机构审核:机构审核通过后,登录协会“从业人员管理平台”,使用企业管理账号提交注册申请。
(3)协会审核:协会收到申请后进行审核,审核周期通常为1-2周。
(4)结果公示:审核通过后,协会将在官网公示结果,考生可登录平台查询注册状态。
(5)打印证书:公示无误后,考生可登录协会官网“从业人员管理”-“证书管理”-“从业证书打印”窗口,自行下载并打印电子版证书。协会不再发放纸质证书,电子证书与纸质版具有同等效力。
三、完成后续培训与年检
1、学时要求:取得从业资格后,持证人需每年完成不少于15学时的后续职业培训,其中职业道德类课程不少于5学时。
2、年检流程:持证人需通过所在机构每两年参加协会组织的从业资格年检,提交培训证明材料。未按时完成学时或年检者,将被标记为“异常人员”,影响证书有效性。
3、超期处理:若超过四年未通过机构申请注册,需在注册前补齐最近两年的30学时后续培训或重新参加考试。
四、注意事项与建议
1、证书有效期:基金从业资格注册后长期有效,但需持续满足后续培训与年检要求。
2、合规执业:持证人需遵守《证券投资基金法》等相关法律法规,最近三年未因犯罪被判处刑罚,且不存在被金融监管部门采取禁入措施等情形。
3、职业规划:通过考试后,考生可结合个人职业方向,进一步学习公募基金管理、私募股权投资等细分领域知识,提升专业竞争力。
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